EAR-Compliance-Checkliste
Rote Flaggen für die EAR-Konformität
Ähnelt der Kunde oder seine Adresse einer der Parteien, die auf der Liste der abgelehnten Personen des Handelsministeriums [BIS'] zu finden sind?
Zögert der Kunde oder Einkäufer, Informationen über die Endnutzung des Artikels anzubieten?
Passen die Fähigkeiten des Produkts nicht zum Geschäftszweig des Käufers (wie z.B. eine Bestellung von hochentwickelten Computern für eine kleine Bäckerei)?
Ist der bestellte Artikel mit dem technischen Niveau des Landes, in das er geliefert wird, nicht kompatibel (z.B. Halbleiterfertigungsanlagen, die in ein Land ohne Elektronikindustrie geliefert werden)?
Ist der Kunde bereit, für einen sehr teuren Artikel bar zu bezahlen, wenn die Verkaufsbedingungen normalerweise eine Finanzierung erfordern würden?
Hat der Kunde wenig oder keinen geschäftlichen Hintergrund?
Ist der Kunde mit den Leistungsmerkmalen des Produkts nicht vertraut, möchte aber trotzdem das Produkt haben?
Werden routinemäßige Installations-, Schulungs- oder Wartungsdienste vom Kunden abgelehnt?
Sind Liefertermine vage oder Lieferungen für abgelegene Orte geplant?
Ist eine Speditionsfirma als Endbestimmungsort des Produkts aufgeführt?
Ist der Versandweg für das Produkt und den Bestimmungsort anormal?
Stimmt die Verpackung nicht mit der angegebenen Versand- oder Bestimmungsart überein?
Ist der Käufer, wenn er befragt wird, ausweichend und vor allem unklar, ob das gekaufte Produkt für den heimischen Gebrauch, für den Export oder für den Reexport bestimmt ist?
Wählen Sie Sicherheit & Screening-Verfahren:
Liste der verweigerten Personen (DPL)
Gibt es ein schriftliches Verfahren, um die Überprüfung von Bestellungen/Versand an Kunden sicherzustellen, das Service, Schulung und Verkauf von Artikeln gegen die DPL abdeckt?
Sind Mitarbeiter/Positionen ermittelt, die für das DPL-Screening verantwortlich sind (nationale und internationale Beauftragte berücksichtigen)?
Gibt es ein Verfahren, um Bestellungen zu stoppen, wenn ein Kunde und/oder andere Parteien auf dem DPL gefunden werden?
Gibt es ein Verfahren zur Meldung aller Namen von Kunden und/oder anderen Parteien, die auf der DPL gefunden wurden?
Enthalten die Verfahren ein Verfahren, mit dem das Screening durchgeführt wird, und wer ist für die Aktualisierung und Verteilung von Papierkopien verantwortlich, wenn diese verteilt werden müssen?
Wird die DPL gegen Ihre Kundenbasis geprüft?
Werden sowohl der Name des Kunden als auch der Auftraggeber überprüft?
Gibt es eine Methode, um die Kundenbasis auf dem neuesten Stand zu halten?
Gibt es eine Methode zur Überprüfung neuer Kunden?
Wird die DPL für jede einzelne Transaktion geprüft?
Wird der Name der Firma und des Auftraggebers überprüft?
Ist die Identität des Endbenutzers verfügbar? Wenn ja, wird eine DPL-Prüfung beim Endbenutzer durchgeführt?
Wird die Prüfung zum Zeitpunkt der Annahme und/oder des Eingangs einer Bestellung durchgeführt?
Wird die Prüfung zum Zeitpunkt des Versands durchgeführt?
Wird die Prüfung gegen Auftragsbestand durchgeführt, wenn eine neue oder aktualisierte DPL veröffentlicht wird?
Enthält die Dokumentation des Bildschirms (ob in Papierform oder mit elektronischer Unterschrift) die Namen der Personen, die die Kontrollen durchführen, die Daten der durchgeführten Kontrollen und das Datum der Informationen der aktuell abgelehnten Person, die zur Durchführung der Kontrolle verwendet wurden?
Ist das Datum der DPL, die zur Überprüfung der Transaktion verwendet wird, dokumentiert und ist es aktuell?
Werden andere handelsbezogene Sanktionen, Embargos und Ausschlüsse, die von anderen Behörden als dem Handelsministerium verhängt wurden, überprüft?
A.) Finanzministerium (Amt für die Kontrolle von Auslandsvermögen):
1.) Speziell ausgewiesene Terroristen
2. Speziell benannte Staatsangehörige und ausländische terroristische Organisationen
B.) Außenministerium:
1.) Handelsbezogene Sanktionen (Büro für politisch-militärische Angelegenheiten)
2.) Aussetzungen & Ausschlüsse (Zentrum für den Handel mit Verteidigungsgütern, Amt für Handelskontrollen im Verteidigungsbereich)
Werden inländische Transaktionen gegen die DPL geprüft?
Liste der Entitäten
Gibt es ein schriftliches Verfahren zur Überprüfung von Transaktionen anhand der Liste der Entitäten, um festzustellen, ob zusätzlich zu den normalen Lizenzanforderungen für Exporte oder Reexporte von bestimmten Artikeln an bestimmte Endbenutzer irgendwelche Lizenzanforderungen bestehen, und zwar auf der Grundlage der Feststellung des BIZ, dass ein inakzeptables Risiko der Verwendung in oder der Abzweigung von verbotenen Verbreitungsaktivitäten besteht?
Wird das Screening dokumentiert?
Einschließlich des Folgenden:
A.) Der Name der Firma
B.) Namen/Initialen der Personen, die die Prüfung durchführen
C.) Datumsprüfungen werden durchgeführt
D.) Wird die Bildschirmprüfung mit einer anderen Prüfung kombiniert und durchgeführt (z.B. Prüfung der Verbotsliste)
Wird das Bundesregister täglich auf die Aufnahme neuer Entitäten in die Entitätenliste überwacht?
Gibt es bei Übereinstimmungen eine "Halte"-Funktion innerhalb des Auftragsbearbeitungssystems, die den Auftrag anhält, bis eine Entscheidung über die Lizenzanforderungen getroffen wird?
Verbotene nukleare Endverwendungen/Nutzer
Gibt es schriftliche Verfahren für die Überprüfung von Exporten und Reexporten aller der EAR unterliegenden Güter, um vor der Ausfuhr festzustellen, ob sie direkt oder indirekt für eine oder mehrere der verbotenen nuklearen Aktivitäten bestimmt sind?
Werden Mitarbeiter/Positionen bestimmt, die dafür verantwortlich sind, die Kunden und ihre Aktivitäten gegen die verbotenen Endanwendungen zu überprüfen?
Beschreibt das Verfahren, wann der nukleare Screen durchgeführt werden soll?
Ist Ihr nuklearer Bildschirm auf einer Transaktionsbasis abgeschlossen?
Wird die Prüfung gegen einen etablierten Kundenstamm durchgeführt? Wenn ja, gibt es ein Verfahren zur Überprüfung jedes neuen Kunden, bevor der neue Kunde zu diesem Kundenstamm hinzugefügt wird?
Ist der Nuklearschirm abgeschlossen, bevor ein neuer Kunde zugelassen wird?
Gibt es eine Liste aller Mitarbeiter, die für die Durchführung von nuklearen Untersuchungen verantwortlich sind?
Umfasst die Prüfung eine Dokumentation mit der Unterschrift/den Initialen der Person, die die Prüfung durchführt, und dem Datum, an dem die Prüfung durchgeführt wurde, um die konsistente operative Leistung der Prüfung zu überprüfen?
Wird der Kundenstamm überprüft und die Überprüfung mindestens jährlich in den Kundenprofilen dokumentiert?
Ist es klar, wer für die jährliche Kontrolle verantwortlich ist?
Gibt es ein Verfahren, mit dem überprüft werden kann, ob alle verantwortlichen Mitarbeiter das Screening durchführen?
Werden nukleare Checklisten (und/oder andere Hilfsmittel) an das zuständige Exportkontrollpersonal verteilt, damit die Überprüfung einfach und effizient durchgeführt werden kann?
Wurde das Export-/Verkaufspersonal instruiert, wie man Situationen erkennt, die verbotene nukleare Endverwendungsaktivitäten beinhalten können?
Schließt das Verfahren ein, was zu tun ist, wenn bekannt ist, dass ein Gegenstand für einen nuklearen Endnutzer/Benutzer bestimmt ist?
Verbotene Raketensysteme, unbemannte Luftfahrzeuge und Raketen Endverwendung/Nutzer
Gibt es schriftliche Verfahren für die Überprüfung von Ausfuhren und Wiederausfuhren aller Güter, die der EAR unterliegen, um vor der Ausfuhr festzustellen, ob die Güter für eine verbotene Endverwendung bestimmt sind?
Werden Mitarbeiter/Positionen bestimmt, die dafür verantwortlich sind, die Kunden und ihre Aktivitäten gegen die verbotenen Endbenutzer/Benutzer zu überprüfen?
Beschreibt das Verfahren, wann die Abschirmung von Raketensystemen und unbemannten Luftfahrzeugen durchgeführt werden soll?
Umfasst das Verfahren eine Überprüfung gegen die Entitätenliste?
Gibt es ein Verfahren, um dokumentierte Bildschirm-Entscheidungen der Entitätenliste in den Akten zu behalten, um eine konsistente operative Überprüfung zu überprüfen?
Wird Ihr Raketen/UAV-Bildschirm auf einer Transaktionsbasis abgeschlossen?
Wird die Prüfung gegen einen etablierten Kundenstamm durchgeführt?
Gibt es ein Verfahren zur Überprüfung jedes neuen Kunden, bevor der neue Kunde zu diesem Kundenstamm hinzugefügt wird?
Ist der Raketen-/UAV-Bildschirm vor der Genehmigung des neuen Kunden abgeschlossen?
Umfasst die Prüfung eine Dokumentation mit der Unterschrift/den Initialen der Person, die die Prüfung durchführt, und dem Datum, an dem die Prüfung durchgeführt wurde, um die konsistente operative Leistung der Prüfung zu überprüfen?
Wird der Kundenstamm überprüft und die Überprüfung mindestens jährlich in den Kundenprofilen dokumentiert?
Ist es klar, wer für die jährliche Kontrolle verantwortlich ist?
Gibt es eine Liste aller Mitarbeiter, die für die jährliche Kontrolle verantwortlich sind?
Gibt es ein Verfahren, mit dem überprüft werden kann, ob alle verantwortlichen Mitarbeiter das Screening durchführen?
Werden Checklisten für Raketensysteme und unbemannte Luftfahrzeuge (und/oder andere Hilfsmittel) an das entsprechende Exportkontrollpersonal verteilt, damit die Überprüfung einfach und effizient durchgeführt werden kann?
Wurde das Export-/Verkaufspersonal instruiert, wie man verbotene Raketensysteme und unbemannte Luftfahrzeuge in ihrer Endverwendung erkennen kann?
Umfasst das Verfahren auch, was zu tun ist, wenn bekannt ist, dass ein Gegenstand für einen verbotenen Endnutzung/Benutzer bestimmt ist?
Verbotene chemische und biologische Waffen (CBW) Endverwendung/Benutzer
Gibt es schriftliche Verfahren zur Überprüfung von Exporten und Reexporten aller Güter, die den EAR für die Genehmigungspflicht unterliegen, vor dem Export, wenn die Güter für den Entwurf, die Entwicklung, die Produktion, die Lagerung oder den Einsatz von chemischen oder biologischen Waffen verwendet werden können?
Werden Mitarbeiter/Positionen bestimmt, die dafür verantwortlich sind, die Kunden und ihre Aktivitäten gegen die verbotenen Endnutzer/Benutzer zu überprüfen?
Beschreibt das Verfahren, wann das Screening auf chemische und biologische Waffen durchgeführt werden soll?
Ist Ihr Bildschirm für chemische und biologische Waffen auf einer Transaktionsbasis abgeschlossen?
Wird die Prüfung gegen einen etablierten Kundenstamm durchgeführt?
Gibt es ein Verfahren zur Überprüfung jedes neuen Kunden, bevor der neue Kunde zu diesem Kundenstamm hinzugefügt wird?
Ist Ihr Bildschirm für chemische und biologische Waffen abgeschlossen, bevor der neue Kunde zugelassen wird?
Umfasst die Prüfung eine Dokumentation mit der Unterschrift/den Initialen der Person, die die Prüfung durchführt, und dem Datum, an dem die Prüfung durchgeführt wurde, um die konsistente operative Leistung der Prüfung zu überprüfen?
Wird der Kundenstamm überprüft und die Überprüfung mindestens jährlich in den Kundenprofilen dokumentiert?
Ist es klar, wer für die jährliche Kontrolle verantwortlich ist?
Gibt es eine Liste aller Mitarbeiter, die für das Screening von chemischen und biologischen Waffen verantwortlich sind?
Gibt es ein Verfahren, mit dem überprüft werden kann, ob alle verantwortlichen Mitarbeiter das Screening durchführen?
Werden Checklisten für chemische und biologische Waffen (und/oder andere Hilfsmittel) an das zuständige Exportkontrollpersonal verteilt, damit die Überprüfung einfach und effizient durchgeführt werden kann?
Wurde das Export-/Verkaufspersonal darüber instruiert, wie verbotene Endverwendungsaktivitäten für chemische und biologische Waffen erkannt werden können?
Umfasst das Verfahren auch, was zu tun ist, wenn bekannt ist, dass ein Gegenstand für einen verbotenen Endnutzung/Benutzer bestimmt ist?
Abmeldung
Zusätzliche Beobachtungen
Name und Unterschrift des Compliance-Managers
Abteilung
Name und Unterschrift
