Compliance Audit Checkliste für Einzelhandel
Compliance Audit Checkliste für Einzelhandel
Überwache alle internen und externen Prozessstandards mit dieser Compliance Audit Checkliste für den Einzelhandel.
Compliance Audit Checkliste für Einzelhandel
Überwache alle internen und externen Prozessstandards mit dieser Compliance Audit Checkliste für den Einzelhandel.
Kategorien
- Vorlagen für Risikomanagement und Compliance
- Vorlagen für den Einzelhandel
- Vorlagen zur Qualitätssicherung
Vorschau der Vorlage
Gesundheit und Sicherheit
Brandsicherheit
KRITISCHE
Wurden der Feueralarm und die Notbeleuchtung in den letzten 12 Wochen jede Woche getestet und auf dem Brandschutz-/Notbeleuchtungsdatenblatt vermerkt? (Wo zutreffend)
Anleitung zur Bewertung
Eine Abwertung erfolgt, wenn zwei oder mehr der Tests der letzten 12 Wochen nicht abgeschlossen sind.
In vielen Geschäften in Costa liegt die Verantwortung für die Prüfung des Feueralarmsystems bei einem Dritten, z.B. dem Vermieter oder dem Geschäftsführer. Ist dies der Fall, so ist das Geschäft nicht verpflichtet, über diesen Test Aufzeichnungen zu führen.
Die Notbeleuchtung hätte monatlich getestet und aufgezeichnet werden müssen. Wenn zwei oder mehr Tests in den letzten 6 Monaten nicht abgeschlossen wurden, ist die Punktzahl niedriger.
Sind die Teammitglieder in den Notfall-Feuerwehrverfahren für den Standort geschult?
Anleitung zur Bewertung
Fragen Sie zwei Teammitglieder, was sie tun würden, wenn sie ein Feuer entdecken würden? Wenn sie nicht über das Verfahren zur Evakuierung des Feuers Bescheid wissen, ist die Anzahl der Personen zu reduzieren.
Die Teammitglieder sollten:
Alarm auslösen/ Die Feuerwehr rufen/ Gäste zum Verlassen des Geschäftes anweisen/ Das Gebäude durch den nächsten verfügbaren Notausgang verlassen/ Zum Sammelplatz gehen
Sind die Teammitglieder im Umgang mit der Brandschutzausrüstung geschult?
Anleitung zur Bewertung
Fragen Sie zwei Teammitglieder, was sie tun würden, wenn sie ein Feuer entdecken würden? Wenn ihnen die Brandschutzausrüstung nicht bekannt ist, können sie eine Punkteabgabe verlangen.
Die Teammitglieder sollten:
Sie sollten in der Lage sein, anzugeben, welcher Feuerlöscher für welche Art von Feuer verwendet wird.
CO2
FOAM
WASSER
FEUERDECKEL
PULVER
Wurde die Brandrisikobewertung des Standorts ausgefüllt und vom Geschäftsleiter unterzeichnet?
Anleitung zur Bewertung
Als Minimum sollten alle Geschäfte eine vierseitige Bewertung des Brandrisikos an der Costa haben. Einige können jedoch eine detailliertere Bewertung durch ein Mitglied des Sicherheitsteams durchführen lassen. Beides ist akzeptabel.
Ist die Bewertung des Brandrisikos vollständig abgeschlossen, weiterverfolgt und standortspezifisch gestaltet?
Gibt es Hinweise darauf, dass die Brandrisikobewertung auf dem neuesten Stand gehalten wurde (alle 12 Monate)?
(Es sei denn, es gibt einen Zwischenfall/eine Änderung des Verfahrens, des Managements oder der Sanierung, in welchem Fall dies sofort überprüft werden sollte)
Ist die Brandrisikobewertung in der SOS-Box und in zweifacher Ausführung im Safe verfügbar?
Sind alle relevanten Modell-Risikobewertungen abgeschlossen, abgezeichnet und datiert?
Anleitung zur Bewertung
Wählen Sie fünf Risikobewertungen nach dem Zufallsprinzip aus.
Stellen Sie sicher, dass die Risikobewertung "Cash & Banking" als eine der fünf untersuchten Risikobewertungen überprüft wird.
Hinweis: Diese müssen nicht mehr alle 12 Monate überprüft werden.
Berichterstattung
Alle Teammitglieder haben ihre Einführungsschulung zu Gesundheit und Sicherheit innerhalb der erforderlichen Zeitspanne abgeschlossen?
Anleitung zur Bewertung
Überprüfen Sie, ob die Schulungsbücher aller Teammitglieder vollständig ausgefüllt und von einem Manager abgezeichnet sind.
Der Abschnitt über Sicherheit und Gesundheitsschutz im Buch "Safe and Legal" sollte innerhalb von 28 Tagen nach dem Startdatum abgeschlossen sein.
Einige langjährige Teammitglieder haben möglicherweise die Ausbildung in den Kernfähigkeiten nicht abgeschlossen. Prüfen Sie, ob sie den Abschnitt über Sicherheit und Gesundheitsschutz bei der Arbeit abgeschlossen haben und ob Aufzeichnungen darüber vorliegen.
Sind die H&S-Blätter für das Team ausgefüllt und im Safe aufbewahrt?
Sind die täglichen Checklisten für Gesundheit und Sicherheit in den letzten zwei Monaten überprüft und ausgefüllt worden? (Costa Sicherheitsprotokoll)
Anleitung zur Bewertung
Verringern Sie, wenn es konsistente Lücken in den Aufzeichnungen gibt oder wenn es Beweise dafür gibt, dass sie nicht überprüft werden. Geben Sie Spielraum für die ungeraden Lücken, z.B. ein oder zwei Tage, die während einer Woche fehlen.
Sind alle wöchentlichen Gesundheits- und Sicherheitschecks der letzten vier Wochen überprüft und abgeschlossen worden?
Anleitung zur Bewertung
Punkteabzug, wenn mehr als zwei Wochen nicht korrekt abgeschlossen wurden
Ist der Leiter des Geschäfts/der Dienststelle über das Verfahren der Unfallmeldung informiert?
Anleitung zur Bewertung
Alle Unfälle müssen auf einem Unfallberichtsformular festgehalten und an das Sicherheitsteam geschickt werden.
Einzelheiten zu den im Rahmen von RIDDOR meldepflichtigen Unfällen müssen dem Safety & Security Team unverzüglich telefonisch mitgeteilt werden.
Ist die Empfangsbestätigung der Versicherungspolice vom Geschäftsstellenleiter auf der Vorderseite des H&S-Handbuchs unterzeichnet?
KRITISCHE
Haben der Filialleiter, der stellvertretende Filialleiter und die Barista Maestros unterschrieben, um zu bestätigen, dass sie die H&S Level 2 Ausbildung abgeschlossen haben?
Lebensmittelsicherheit
Beobachtung oder Nachweis, dass kein Teammitglied im Krankheitsfall oder bei offenen Schnitten/Wunden das Essen zubereiten oder servieren darf.
Anleitung zur Bewertung
Achten Sie auf visuelle Krankheitssymptome, die ein Risiko für die Ernährung darstellen können.
Sind die Gesundheitsfragebögen für alle Teammitglieder genau und aktuell?
Sind geeignete Handwaschmöglichkeiten vorhanden?
Vollständig zugänglich
Warmes und kaltes Wasser wird bereitgestellt
Vollständig bestückt mit:
Handtücher
Seife
Handwäsche-Schilder
Anleitung zur Bewertung
Desinfektionsmittel und Wischtücher an Arbeitsplätzen ausnahmsweise für eine kurzfristige Lösung erlaubt
Sind die Standards der persönlichen Hygiene angemessen?
Anleitung zur Bewertung
Punkte für mangelndes Händewaschen oder schlechte Hygienepraktiken.
Dazu gehören vor Arbeitsbeginn, Kreuzkontamination, nach dem Toilettenbesuch, Rauchen, Nasenschnäuzen, Husten, Niesen, Reinigen oder Berühren von Reinigungsgeräten oder Chemikalien, Umgang mit Müll, Umgang mit rohen Lebensmitteln oder nach Pausen.
Die Mitarbeiter, die mit Lebensmitteln umgehen, müssen jederzeit eine saubere Uniform tragen.
Temperaturkontrolle für gekühlte Lebensmittel
Werden alle gekühlten Lebensmittel bei der Lieferung unter 8°C akzeptiert?
(Prüfen Sie die Lieferscheine der letzten 2 Wochen gegen das Logbuch)
Jede Lieferungstemperatur korrekt im Compliance Logbook aufgezeichnet?
Alle Artikel, die gekühlt werden müssen, werden gekühlt aufbewahrt.
Gekühlte Lebensmittel werden innerhalb von 30 Minuten nach Annahme einer Lieferung gelagert
Werden gekühlte Lebensmittel bei der Lieferung innerhalb des "Use By"-Datums akzeptiert?
KRITISCHE
Keine unpassende oder nicht markierte, unverkäufliche Lebensmittel vor Ort gefunden.
Costa Safety Log auf dem neuesten Stand mit Einzelheiten über alle Probleme mit der Kühlschranktemperatur und wann die 4-Stunden-Regel eingeführt und beendet wurde.
Wird die Temperatur gekühlter Lebensmittel unter 8°C gelagert?
Die Kühlschranktemperatur wurde zweimal täglich mit dem digitalen Temperaturfühler überprüft und aufgezeichnet.
Einheit ist nicht überfüllt
Lebensmittel werden korrekt gehandhabt, zubereitet, gelagert und abgedeckt, um eine Kontamination zu verhindern.
Lebensmittel werden zugedeckt oder mit Deckel aufbewahrt
Die Sonden werden gereinigt und sauber gehalten
Guter Standard der persönlichen Hygiene, der jederzeit eingehalten wird
Farbkodierte Schneidebretter und Messer erhältlich
Beweise, dass die verzehrfertigen gekühlten Lebensmittel auf dem richtigen Temperaturniveau gehalten werden und die 4-Stunden-Regel nach Bedarf eingehalten wird?
Sondenwischtücher bereit und verfügbar
Digitaler Temperaturfühler ist in betriebsbereitem Zustand
Aufzeichnung der digitalen Sondengenauigkeitsprüfung und der Milchthermometerprüfungen (mindestens dreimal pro Woche)
Anleitung zur Bewertung
Prüfen Sie die aktuelle Woche sowie die letzten 8 vollständigen Wochen. Notieren Sie, wenn zwei oder mehr Kontrollen aus den letzten 8 Wochen nicht abgeschlossen sind.
Lesung außerhalb der kritischen Grenzen aufgezeichnet und gemäß dem Aktionsplan zum Ende der Woche durchgeführt.
Reinigungsstufen
KRITISCHE
Zufriedenstellendes Reinigungsniveau zur Vermeidung von Kontaminationsrisiken.
Reinigungsplan eingehalten und standortspezifisch gestaltet (sofern anwendbar)
Sind die Oberflächen, die mit Lebensmitteln und der Hand in Berührung kommen, sauber?
Anleitung zur Bewertung
Oberflächen, die mit Lebensmitteln in Berührung kommen, sind Schneidebretter/ Küchenmesser/ Lebensmittelbehälter und Geschirr
Zu den Handkontaktoberflächen gehören Türgriffe, Drehknöpfe, Schalter und Hähne.
Teammitglieder, die vollständig im Umgang mit Chemikalien und PSA geschult sind, COSHH
Nachweis, dass Manager/Vorgesetzte regelmäßig beobachten, dass die Standards der Reinigungsmethoden zufriedenstellend sind
Nachweis, dass die Reinigung effektiv gehandhabt wird
Anleitung zur Bewertung
Reinigungsplan zur Überprüfung verfügbar. Der Grad der Reinigung ist so gering, dass es einen Zusammenbruch des Managements oder der Reinigungsstandards zu geben scheint.
Wand-Boden-Verbindungen werden effektiv gereinigt
Der Müllbereich wird sauber gehalten und die Deckel der Behälter sind gesichert.
Türen und Fenster bei Nichtgebrauch geschlossen
Das Schädlingsbekämpfungsbuch wird auf dem neuesten Stand gehalten, und alle Besuche und Empfehlungen werden aufgezeichnet und weiterverfolgt.
Haben alle Teammitglieder ihre Einführungsschulung zur Lebensmittelsicherheit innerhalb des erforderlichen Zeitrahmens abgeschlossen?
Anleitung zur Bewertung
Überprüfen Sie die Aufzeichnungen aller Teammitglieder auf den Nachweis, dass die Einführungsschulung zur Lebensmittelsicherheit innerhalb des erforderlichen Zeitrahmens abgeschlossen wurde. Wenn kein Nachweis oder keine Schulung nicht abgeschlossen und von einem Manager abgezeichnet wurde, wird die Bewertung zurückgenommen.
Der Abschnitt zur Lebensmittelsicherheit im Arbeitsheft "Sicherheit und Recht" sollte innerhalb von 28 Tagen nach dem Startdatum der Person abgeschlossen sein. Einige langjährige Teammitglieder haben möglicherweise die Ausbildung in den Kernfähigkeiten nicht abgeschlossen.
KRITISCHE
Wöchentliche Management-Checkliste ausgefüllt
Anleitung zur Bewertung
Überprüfung der letzten 4 Wochen, um den Fertigstellungsgrad zu beurteilen. Wenn bei den wöchentlichen Überprüfungen durch das Management ein Messwert außerhalb der kritischen Grenzen festgestellt wurde, darf dieser Punkt nicht unterschritten werden.
Räumlichkeiten
ALLGEMEINES
Es gibt eine Spüle für die Zubereitung von Speisen mit frischem, kaltem, fließendem Wasser in der Küche?
Es gibt keine Anzeichen von Feuchtigkeit?
MAUERN
Sind die Wände durchgehend. glatte und reinigungsfähige Oberflächen an allen Stellen?
Fehlen irgendwelche Kacheln, sind sie gerissen oder beschädigt? Ist irgendein Whiterock (Kunststoff-Wandverkleidung) in gutem Zustand?
FUSSBÖDEN
Der Bodenbelag ist nicht ungeeignet oder beschädigt? Keine unebenen Bodenbeläge
Die Böden sind durchgehend. glatte und reinigungsfähige Oberflächen in allen Bereichen?
DECKE, BELEUCHTUNG UND BELÜFTUNG
Die Decke muss nicht neu dekoriert werden?
Keine kaputte oder defekte Beleuchtung im Laden?
Es fehlen keine Glühbirnen?
Ist eine ausreichende und ungehinderte Belüftung vorhanden?
KLEMPNEREI UND ENTWÄSSERUNG
Abflüsse oder Rohre sind frei fließend (in Bereichen der Lebensmittelzubereitung)?
Funktionieren alle Rohrleitungen und Abflüsse einwandfrei?
Die Handwaschbecken sind voll zugänglich?
Geschirrspüler arbeitet effektiv?
Die Spülmaschinentemperaturen sind genau (Überprüfen Sie die Temperatur des Spülzyklus und die Aufzeichnungen über die Einhaltung der Vorschriften für die letzten 4 Wochen)
FRÜCHTE
Die Dichtungen der Kühlschranktür sind in gutem Zustand?
Jeder Kühlschrank hält die Soll-Temperaturen effektiv (Prüfen Sie, ob die Türen ohne Schaden für die Temperatur im Inneren geschlossen werden können)?
Kühlregale und Regale in gutem Zustand?
Die Kühlschränke sind sauber und haben einen akzeptablen Lebensmittelsicherheitsstandard?
WC / TEAM
Bereitstellung von Gästetoilettenanlagen zufriedenstellend?
Gibt es angemessene Vorkehrungen für die Lagerung der Kleidung der Teammitglieder?
PESTS
Ist der strukturelle Schutz gegen Schädlingsbefall wirksam und ausreichend?
Gibt es die Fliegenfänger FOH und BOH?
Gibt es Lücken unter den Außentüren usw.?
Unterschrift des diensthabenden Managers
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