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Auditoría interna del ISPS

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Auditoría
Código Internacional para la Protección de los Buques (ISPS)
1. General
¿Se conocen los objetivos y la política según lo requerido? Código ISPS no. A.1.2 & 1.3
¿Conocen los oficiales/ingenieros los requisitos funcionales? Código ISPS no. A.1.3
2 Definiciones
¿Tienen los oficiales/ingenieros suficientes conocimientos sobre la terminología? Código ISPS no. A. 2
3 Aplicación
4 Responsabilidades de los gobiernos contratantes
¿Se sabe quién establece el nivel de seguridad de la nave? Código ISPS no. A.4.3
¿Se está intercambiando información de seguridad con la PFSO? Código ISPS no. 4.2
¿Hay una lista de puntos de contacto de seguridad disponible? Código ISPS no. A.4.2
¿Se tienen suficientemente en cuenta los tiempos de trabajo y de descanso en lo que respecta a los deberes de seguridad? Código ISPS no. 4.3
5 Declaración de Seguridad
¿Tiene el SSO/Diputado suficiente conocimiento sobre la Declaración de Seguridad? Código ISPS no.A.5
¿Existe un procedimiento sobre cómo tramitar las solicitudes de declaración de seguridad de una instalación portuaria? Código ISPS no. A.5.3
¿Es el SSO consciente de las circunstancias en las que se debe solicitar una Declaración de Seguridad? Código ISPS no. A.5.2
Fecha y lugar de la última declaración de seguridad
6 Obligaciones de la Compañía
¿Está claramente definida la Autoridad Superior del Maestro? Código ISPS no. A.6.1
¿Proporciona la Compañía suficiente apoyo a la OSC/Maestro/OSS? Código ISPS no. A.6.2
7 Seguridad de la nave
¿El conocimiento de los oficiales e ingenieros sobre los diferentes niveles de seguridad es suficiente? Código ISPS no. A.7
Acuse de recibo de información de nivel de seguridad superior y confirmación del inicio de la aplicación de las respectivas medidas de seguridad de acuerdo con la SSP Código ISPS no. A.7.6
Cooperación/comunicación con la PFSO Código ISPS no. A.7.7
8 Evaluación de la protección del buque
¿Está disponible la Evaluación de la Seguridad del Buque? Código ISPS no. A.8.2
¿La evaluación de la seguridad de la nave se mantiene confidencial? Código ISPS no. A.8.4.2
9 Plan de seguridad de la nave
¿Está disponible el Plan de Seguridad del Buque aprobado? Código ISPS no. 9.1
¿El Plan de Seguridad de la Nave se mantiene confidencial? Código ISPS no. A.9.7
¿Se cumplen los requisitos adicionales del Estado de la Bandera en el SSP? Código ISPS no.9.8.1
¿El personal clave conoce la ubicación de los puntos de activación de los SSAS? Código ISPS no. A.9.4.17
Si el SSP está disponible en formato electrónico, ¿se mantiene confidencial y protegido de manipulaciones? Código ISPS no. A.9.6 & 9.7
¿Está claro para el SSO en qué caso el oficial del PSC puede solicitar ver el SSP en sí (en lugar de sólo la carta de aprobación)? ¿Sabe que al PSCO sólo se le puede mostrar la carta del SSP que tiene motivos claros para dudar de su cumplimiento? Código ISPS no. A.9.8
¿Se evalúa periódicamente la eficacia de la SSP? (SSP-Revisión disponible)? Código ISPS no. A.9.5.1
¿Está claro cómo se van a preparar las enmiendas a la SSP? Código ISPS no. 9.5.1
¿Están claramente definidos los deberes y responsabilidades del personal de a bordo con una función de seguridad? Código ISPS no. A.9.5.1
¿Existe un procedimiento para el mantenimiento de la comunicación continua? Código ISPS no. A.9.4
¿Se han establecido procedimientos para controlar el acceso a la nave? Código ISPS no. A.9.4
¿Se han establecido procedimientos para controlar el acceso a las zonas restringidas? Código ISPS no. A.9.4
¿Existen procedimientos para controlar la manipulación de la carga? Código ISPS no. A.9.4
¿Hay procedimientos para controlar la entrega de las provisiones de la nave? Código ISPS no. A.9.4
¿Se han establecido procedimientos para el manejo del equipaje no acompañado? Código ISPS no. A.9.4
¿Se han establecido procedimientos que garanticen la vigilancia de la seguridad de la nave? Código ISPS no. A.9.4
¿Se han establecido procedimientos para el manejo de los diferentes niveles de seguridad? Código ISPS no. A.9.4
10 Registros
¿Está garantizada la confidencialidad de los registros? Código ISPS no. A.9.7
Si los registros se mantienen en formato electrónico, ¿se garantiza la confidencialidad y la conservación de los registros? Código ISPS no. A.10.3
Fecha y lugar de la última auditoría interna realizada por la empresa
Los resultados de la última auditoría interna realizada por Feederlines
La última revisión de seguridad del SSP hecha por el SSO se encontró a bordo
11 Oficial de seguridad de la compañía
¿Se ha nombrado/declarado un oficial de seguridad de la compañía para este barco? Código ISPS no. A.11.1
¿Están definidas las tareas del oficial de seguridad de la compañía? Código ISPS no. A.11.2
12 Oficial de Protección de la Nave
¿Se nombra un oficial de seguridad del barco? Código ISPS no. A.12.1
¿Están definidas las tareas del Oficial de Protección del Buque? Código ISPS no. A.12.2
¿El oficial de seguridad de la nave conoce el plan de seguridad de la nave? Código ISPS no. A.12.2
13 Entrenamiento Ejercicios y simulacros sobre la seguridad de los buques
¿Está entrenado el Oficial de Seguridad de la Nave (si es necesario el curso de entrenamiento aprobado por el Estado de la Bandera)? Código ISPS no. A.13.1
¿Está debidamente capacitado el personal con funciones específicas de seguridad? Código ISPS no. A.13.3
¿Ha participado el personal en los cursos de sensibilización sobre seguridad? Código ISPS no. A.13.4
¿Se realizan regularmente ejercicios de seguridad? Código ISPS no. A.13.4
Fecha del último simulacro realizado a bordo del buque
¿Tema del último simulacro de seguridad?
¿Se realizan regularmente ejercicios de seguridad (con la empresa)? Código ISPS no. A.13.5
Fecha del último simulacro de seguridad de la compañía
14 Seguridad de las instalaciones portuarias
15 Evaluación de la protección de la instalación portuaria
16 Plan de seguridad de la instalación portuaria
17 Oficial de seguridad de la instalación portuaria
18 Ejercicios de capacitación y de protección de las instalaciones portuarias
19 Verificación y certificación de buques
¿Está disponible un certificado internacional de seguridad del buque válido? Código ISPS no. A.19.1.1
¿Son satisfactorios los resultados de las auditorías externas? Código ISPS no. A.19.1.3
Fecha de la auditoría externa Código ISPS no. A.19.1.3
Lugar y resultado de la última auditoría externa
¿Se han producido cambios en el sistema de seguridad aprobado? Código ISPS no. A.19.1.4
Requisitos del SOLAS
¿Funciona el Sistema de Identificación Automática (AIS) (SOLAS V Reg.19)?
¿El número de identificación del barco está instalado según las normas (SOLAS XI-1 Reg.3)?
¿Está completo el Registro de Sinopsis Continua (SOLAS XI-2 Reg.4)?
¿El sistema de alerta de protección del buque se ha probado de acuerdo con las normas (SOLAS XI-2 Reg.6)?
Revisión de la evaluación
¿Se ha llevado a cabo una evaluación de la seguridad del buque desde la última auditoría? Código ISPS no. A.8.3
¿Están disponibles los registros del último SSA? Código ISPS no. A.10.1.7
¿Están disponibles los comentarios/acciones sobre la última revisión del SSA de la OSC? Código ISPS no. A.10.1.9
Reunión de apertura y clausura
La reunión de apertura y clausura se llevó a cabo con la asistencia del Capitán, C/O (SSO) y oficiales superiores. La auditoría interna siguió un proceso de muestreo y es posible que se produzcan incumplimientos incluso en las áreas que han sido objeto de la auditoría.
Cantidad de NCN y OBS emitidos
Todos los puntos encontrados fueron discutidos y aceptados para mejorar el rendimiento general del buque.
Finalización de la auditoría
La próxima auditoría/inspección interna del ISPS debe realizarse en el plazo de un año a partir de la fecha de emisión de este informe. Todas las No Conformidades y Observaciones deben ser reportadas en el entoncesMódulo de Reporte de Gestión de Seguridad (SMR) del GLSM por el Capitán dentro de las 24 horas después de que la auditoría haya sido completada. Además de lo anterior. El Capitán en cooperación con el oficial responsable del departamento, tiene que tomar las medidas correctivas oportunas en todos los NCN y OBS y añadir esto en el SMR como se requiere en el Código ISPS.
La auditoría ha sido completada. Se adjunta al informe la lista de la tripulación de los participantes que son auditados
Ubicación de la auditoría interna
Fecha de finalización
Firma del auditor
La firma del capitán
Los artículos marcados en rojo (No) deben ser revisados y rectificados. Nota: los artículos marcados con N/A no se comprueban a bordo durante la auditoría.
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Tenga en cuenta que esta plantilla de lista de comprobación es un ejemplo hipotético de apus-héroe y sólo proporciona información estándar. La plantilla no pretende sustituir, entre otras cosas, al lugar de trabajo, el asesoramiento en materia de salud y seguridad, el asesoramiento médico, el diagnóstico o el tratamiento, o cualquier otra legislación aplicable. Debe solicitar asesoramiento profesional para determinar si el uso de dicha lista de comprobación es apropiado en su lugar de trabajo o jurisdicción.
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