Auditoría
LISTA DE VERIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA DEL ISMO
ISM
Sistema de gestión de la salud, la protección del medio ambiente, la seguridad y la calidad
¿La tripulación conoce y sigue el Manual de la Flota versión 1/2013?
¿Se sabe qué versión es la versión controlada y cuál es la versión no controlada?
¿Están disponibles a bordo los certificados legales y los registros de encuestas vigentes?
¿Es la validez de los certificados estatutarios, entre otras cosas, y si no es así, se informa a la Compañía según los procedimientos?
¿Está el certificado de clase debidamente endosado?
¿Se mantienen adecuadamente los registros de los estudios de clasificación?
¿La nave está tripulada de acuerdo con el documento de tripulación segura?
¿Tiene cada capitán y oficial un certificado apropiado de acuerdo con el STCW (o la dispensa)?
¿Se sigue el procedimiento sobre el control de los documentos en el sistema HESQ? ¿Se mantiene actualizada la copia impresa del FM?
¿Están las cartas náuticas y los avisos a los marineros controlados adecuadamente? (Código ISM 1.2.3.1 / 7)
¿Se mantienen los registros según los procedimientos de la compañía?
Recursos Humanos
¿Cómo se comprueba la calificación de la tripulación antes de la contratación (/ por quién), y cómo se verifica durante la contratación?
¿Se evalúa el personal a intervalos regulares?
¿Quién lo evalúa?
¿Cuáles son los criterios de evaluación?
Si los aprendices/cadetes a bordo: ¿están disponibles los libros de registro de entrenamiento, guardados y firmados por el Maestro?
¿La política sobre el abuso de drogas y alcohol es conocida por todos y se entiende claramente el "límite"?
¿Se entiende claramente el procedimiento sobre el cambio de mando? (Entrega del reloj/ Entrega de funciones)
¿Están disponibles en el comedor el manual de entrenamiento de SOLAS y el folleto de operaciones de fuego? ¿Se han rellenado los capítulos específicos de la nave?
¿Se entienden claramente los reglamentos relativos a los tiempos de trabajo y descanso de los marineros y se mantienen los registros en consecuencia y son verdaderos? (Comparación con los cuadernos de bitácora / libro de campanas)
¿Se entiende el enfoque general de la compañía en cuanto a la seguridad en el trabajo por parte de toda la tripulación? ( - cada uno es responsable en primer lugar de su propia seguridad)
Infraestructura y entorno de trabajo
Procedimiento para entrar en los tanques y otros espacios confinados
Procedimiento sobre el trabajo en caliente
Preparación para una emergencia (Hojas de datos de seguridad de materiales disponibles en la tienda de productos químicos y pintura)
Comprobación regular de las pasarelas y escaleras de alojamiento
Mantenimiento de la nave, el motor y el equipo
¿Se conoce el procedimiento sobre la evaluación de riesgos? ¿Se llevan a cabo evaluaciones de riesgos?
Compras
Requisición interna
Compras externas
Recibiendo los bienes e informando a la oficina.
¿Los miembros de la tripulación recién asignados están debidamente familiarizados?
¿Se lleva a cabo una familiarización de seguridad para todos los tripulantes que firman?
¿Se llevan a cabo las familiarizaciones específicas para los oficiales náuticos/técnicos?
Provisión de servicios
¿Se están emitiendo órdenes permanentes/órdenes nocturnas, debidamente firmadas y controladas?
¿Se dispone de listas de control y se siguen para la preparación de la llegada y la salida? ¿El Maestro está al tanto de las situaciones de ir y no ir?
¿Se lleva a cabo la planificación del viaje de acuerdo con el procedimiento, que contiene todos los datos necesarios, de litera a litera?
¿Los oficiales náuticos conocen el procedimiento de navegación en aguas restringidas?
¿Están los oficiales náuticos al tanto del procedimiento para navegar en condiciones de mal tiempo?
¿Se dispone de procedimientos relativos a las operaciones de carga y descarga y se comprenden?
¿Existen procedimientos en relación con el tratamiento y la supervisión de la carga?
¿Conocen el capitán, el oficial de carga y los oficiales de cubierta el procedimiento relativo al transporte de carga peligrosa?
¿Todo el mundo conoce el procedimiento relativo a la protección del medio ambiente? (Carta de la compañía MARPOL V)
¿Está disponible el BWMP y se está llevando a cabo la gestión del agua de lastre?
¿Están las disposiciones de trabajo a bordo claras, actualizadas y en conformidad con los cálculos de tiempo de trabajo y descanso?
¿Conocen los oficiales los procedimientos relativos a la marcación con los resultados de la inspección y las pruebas, y están en vigor?
¿Las zonas de almacenamiento están definidas y se mantienen ordenadas?
¿Hay un procedimiento de abastecimiento de combustible y se está siguiendo rigurosamente?
¿Se está trabajando en la lista de control pertinente?
¿Se manipulan las piezas para su reparación de acuerdo con el procedimiento pertinente?
¿Se dispone de un Plan de Gestión de la Basura actualizado y se muestra la información importante según sea necesario? ¿Es conocido por toda la tripulación?
Vigilancia y medición
¿Se están registrando correctamente los datos operativos de los buques y los motores? (Cuadernos de bitácora, GLSM, etc.)
¿El Superintendente realiza inspecciones técnicas dos veces al año?
¿Fecha y lugar de las dos últimas visitas del superintendente técnico?
¿Se inserta regularmente aparatos de salvamento y de extinción de incendios y el oficial de seguridad conoce los requisitos de transporte?
¿Están los oficiales técnicos al tanto del equipo crítico a bordo? ¿Pueden mostrar una lista de los equipos críticos? ¿Pueden describir/mostrar cómo clasificar el equipo crítico?
¿Se comprueba regularmente el equipo crítico y se dispone de registros? (Ver PMS)
¿Están los oficiales al tanto de las encuestas externas de clase y bandera y de cómo debe ser tratado un inspector externo?
Auditorías internas
¿El procedimiento relativo a las auditorías internas es conocido por el Maestro y los oficiales superiores?
¿Cuándo se realizó la última auditoría interna?
¿Cuál fue el resultado de la última auditoría interna? ¿Se han cerrado correctamente todos los incumplimientos y se han tomado todas las medidas correctivas y preventivas?
Control de la no conformidad
¿Son todos a bordo conscientes de que las deficiencias deben ser reportadas?
En el módulo de cumplimiento del GLSM.
Fecha del último PSC:
Lugar y resultado del último PSC
Fecha de la última inspección del Estado de la Bandera
Lugar y resultado de la última inspección del Estado de la Bandera
Fecha de la última auditoría externa del ISM
Lugar y resultado de la última auditoría externa del ISM
Fecha de la última auditoría externa del MLC-2006
Lugar y resultado de la última auditoría externa del MLC-2006.
¿Es válido el estado de la clase de la nave?
Fecha de la última declaración de la encuesta de clase
¿Cuál es el número de la última declaración de la encuesta de clase y cuáles son las partidas abiertas?
¿Se informa y se hace un seguimiento adecuado de los daños y las reclamaciones?
Análisis de los datos
¿Son conscientes los oficiales superiores de que las deficiencias detectadas por los inspectores externos tienen que ser reportadas usando el módulo de cumplimiento del GLSM, un informe por cada deficiencia? ¿Las no conformidades, los accidentes, las ocurrencias y los incidentes graves se reportan adecuadamente?
Mejora
¿Es el término "acción correctiva" claro y conocido por todos los oficiales?
¿Conocen todos los funcionarios la expresión "Acción preventiva/acción para evitar la reincidencia"?
¿Se llevan a cabo los simulacros y entrenamientos para prepararse para situaciones de emergencia según se requiera y se registran en consecuencia?
¿Se ha probado con éxito el número de teléfono de emergencia?
¿Quién respondió a la llamada de emergencia?
Verificación y control de la certificación
¿Está disponible una copia válida del Documento de Cumplimiento (Compañía)?
¿Están disponibles y son satisfactorios los resultados de las auditorías externas del mecanismo de apoyo institucional? Si no es así, NCN sigue los números de informe que se nombren.
La última auditoría externa del ISM se llevó a cabo en:
Si se emitieron NCN's u observaciones, ¿se hace un seguimiento adecuado en el módulo de cumplimiento de GLSM?
Por favor, informe de los números de informe GLSM.
Protección del medio ambiente
¿Están disponibles los objetos y el programa del medio ambiente?
¿Están disponibles los aspectos medioambientales?
¿Están disponibles y se comprenden los objetivos ambientales?
Observaciones
El Maestro está completamente familiarizado con el Sistema HESQ
El ingeniero jefe está totalmente familiarizado con el sistema HESQ.
El Oficial Jefe está totalmente familiarizado con el Sistema HESQ.
¿Está toda la tripulación suficientemente familiarizada con los elementos relevantes del Sistema HESQ de Prácticas de Trabajo Seguro y los Requisitos ISM (en su nivel)?
¿Se han revisado los libros de registro, incluyendo la documentación relacionada en el informe de auditoría y a través de la entrada del libro de registro?
¿Se han calibrado los dispositivos de detección de gases anualmente?
(Si procede) ¿Se han tratado debidamente todos los incumplimientos y observaciones de auditorías anteriores?
¿Se ha controlado el Sistema de Mantenimiento Planificado?
Otras observaciones:
ISPS
General
¿Se conocen los objetivos y la política de seguridad según lo requerido?
¿Conocen los oficiales/ingenieros los requisitos funcionales?
Definiciones
¿Tienen los oficiales/ingenieros suficientes conocimientos sobre la terminología?
¿Se identifica la "Compañía"?
Aplicación
¿La aplicación correcta del Código ISPS a esta nave?
¿Se conocen los requisitos adicionales del Estado de la Bandera?
¿Se tiene debidamente en cuenta la Parte B, si procede?
Responsabilidades de los gobiernos contratantes
¿Se sabe quién establece el nivel de seguridad de la nave?
¿Está la responsabilidad última del capitán de la nave claramente definida y conocida?
¿Se está intercambiando información de seguridad con la PFSO?
¿Hay una lista de puntos de contacto de seguridad disponible?
¿Se tienen suficientemente en cuenta los tiempos de trabajo y descanso en relación con los deberes de seguridad?
Declaración de Seguridad
¿Tiene el SSO/Diputado suficiente conocimiento sobre la Declaración de Seguridad?
¿Existe un período de retención de las declaraciones de seguridad?
¿Existe un procedimiento sobre cómo tramitar las solicitudes de declaración de seguridad de una instalación portuaria?
¿Es el SSO consciente de las circunstancias en las que se debe solicitar una Declaración de Seguridad?
Obligaciones de la Compañía
¿Está claramente definida la Autoridad Superior del Maestro?
¿Proporciona la Compañía suficiente apoyo al CSO/Maestro/SSO?
¿Se define la parte responsable del nombramiento del personal de a bordo?
¿Se define la parte responsable de la decisión sobre el empleo del buque?
Seguridad del barco
¿El conocimiento de los oficiales e ingenieros sobre los diferentes niveles de seguridad es suficiente?
¿Se han definido las partes del contrato de fletamento, incluidos los contactos?
¿Se entiende que debe enviarse un Acuse de Recibo a la Administración del Estado de la Bandera?
Acuse de recibo de información de nivel de seguridad superior y confirmación del inicio de la aplicación de las respectivas medidas de seguridad de acuerdo con la SSP
Cooperación/comunicación con la PFSO
Evaluación de la seguridad del buque
¿Está disponible la Evaluación de la Seguridad del Buque?
¿La evaluación de la seguridad de la nave se mantiene confidencial?
¿Se cumplen los requisitos adicionales del Estado de la Bandera?
Plan de seguridad de la nave
¿Está disponible el Plan de Seguridad del Buque aprobado?
¿El Plan de Seguridad de la Nave se mantiene confidencial?
¿Se cumplen los requisitos adicionales del Estado de la Bandera en el SSP?
¿El idioma del SSP es el que se requiere?
¿El personal clave conoce la ubicación de los puntos de activación de los SSAS?
Si el SSP está disponible en formato electrónico, ¿se mantiene confidencial y protegido de manipulaciones?
¿Está claro para el SSO en qué caso el oficial del PSC puede solicitar ver el SSP en sí (en lugar de sólo la carta de aprobación)?
¿Sabe que al PSCO sólo se le puede mostrar la parte del SSP que tiene motivos claros para dudar de su cumplimiento?
¿Se evalúa periódicamente la eficacia de la SSP? (SSP-Revisión disponible)?
¿Está claro cómo se van a preparar las enmiendas a la SSP?
¿Están claramente definidos los deberes y responsabilidades del personal de a bordo con una función de seguridad?
¿Existe un procedimiento para el mantenimiento de la comunicación continua?
¿Se han establecido procedimientos para evaluar la eficacia continua de los procedimientos y el equipo de protección del buque, incluida la identificación de las fallas del equipo y los sistemas, o la reparación de las mismas?
¿Existe un procedimiento para proteger la información confidencial de seguridad?
¿Existen requisitos de tipo y mantenimiento de los sistemas de equipo de seguridad y vigilancia?
¿Se han establecido procedimientos para la presentación y evaluación de informes relativos a violaciones de la seguridad o a problemas de seguridad?
¿Se han establecido procedimientos para llevar un inventario de las mercancías peligrosas (carga) y las sustancias peligrosas (domésticas) transportadas, incluida su ubicación?
¿Se han establecido procedimientos para controlar el acceso a la nave?
¿Se han establecido procedimientos para controlar el acceso a las zonas restringidas?
¿Existen procedimientos para controlar la manipulación de la carga?
¿Hay procedimientos para controlar la entrega de las provisiones de la nave?
¿Se han establecido procedimientos para el manejo del equipaje no acompañado?
¿Se han establecido procedimientos que garanticen la vigilancia de la seguridad de la nave?
¿Se han establecido procedimientos para el manejo de los diferentes niveles de seguridad?
¿Se han establecido procedimientos relativos a las actividades no contempladas en el Código?
Registros
¿Está definido el período mínimo de retención?
¿Está garantizada la confidencialidad de los registros?
¿Está definido el lenguaje de los registros?
Si los registros se mantienen en formato electrónico, ¿se garantiza la confidencialidad y la conservación de los registros?
Oficial de seguridad de la compañía
¿Se ha nombrado/declarado un oficial de seguridad de la compañía para este barco?
¿Están definidas las tareas del oficial de seguridad de la compañía?
Oficial de seguridad del barco
¿Se nombra un oficial de seguridad del barco?
¿Están definidas las tareas del Oficial de Protección del Buque?
¿El oficial de seguridad de la nave conoce el plan de seguridad de la nave?
Entrenamiento Ejercicios y simulacros sobre la seguridad de los buques
¿Está capacitado el Oficial de Protección del Buque (si es necesario el curso de capacitación aprobado por el Estado del pabellón)?
¿Está debidamente capacitado el personal con funciones específicas de seguridad?
¿Ha participado el personal en los cursos de sensibilización sobre seguridad?
¿Se realizan regularmente ejercicios de seguridad?
¿Se realizan regularmente ejercicios de seguridad (con la empresa)?
Verificación y certificación de buques
¿Está disponible un certificado internacional de seguridad del buque válido?
¿Son satisfactorios los resultados de las auditorías externas?
Fecha de la última auditoría externa del ISPS
¿Se han producido cambios en el sistema de seguridad aprobado?
Requisitos del SOLAS
¿Funciona el Sistema de Identificación Automática (AIS) (V Reg.19)?
¿Se ha instalado el número de identificación del buque de acuerdo con las normas (XI-1 Reg.3)?
¿Está completo el Registro de Sinopsis Continuo (XI-2 Reg.4)?
¿Se cumplen las responsabilidades específicas de la empresa (XI-2 Reg.5)?
¿Se ha probado el sistema de alerta de protección del buque de acuerdo con las normas (XI-2 Reg.6)?
Revisión de la evaluación
¿Se ha llevado a cabo una evaluación de la seguridad del buque desde la última auditoría?
¿Están disponibles los registros del último SSA?
¿Están disponibles los comentarios/acciones sobre la última revisión del SSA de la OSC?
¿Se ha llevado a cabo una revisión de la ASS en el curso de esta auditoría (Informe preparado y adjunto)?
Observaciones
Observaciones
Finalización de la auditoría
La auditoría combinada ha sido completada. Participantes en la auditoría según la lista adjunta de participantes en la auditoría.
Fecha y hora de finalización
Nombre del auditor
Firma del auditor
Nombre Maestro
Firma del Maestro
