Auditoría
4.1 Requisitos generales
¿Ha establecido y mantenido la organización un sistema de gestión ambiental compatible con los requisitos de la norma ISO 14001?
4.2 Política ambiental
¿Ha definido la alta dirección la política ambiental de la organización?
¿Es la política ambiental apropiada para la naturaleza, la escala y los impactos ambientales de las actividades, productos o servicios de la organización?
¿Incluye la política ambiental un compromiso de mejora continua y de prevención de la contaminación?
¿Incluye la política ambiental el compromiso de cumplir la legislación y los reglamentos ambientales pertinentes y otros requisitos que la organización suscriba?
¿Proporciona la política ambiental un marco para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales?
¿Se documenta, implementa, mantiene y comunica la política ambiental a todos los empleados?
¿Está la política ambiental a disposición del público?
4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 Aspectos ambientales
¿Ha establecido y mantenido la organización uno o varios procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que puede controlar y sobre los que cabe esperar que tenga influencia?
¿Ha determinado la organización cuáles de sus aspectos tienen un impacto significativo en el medio ambiente?
¿Se ha asegurado la organización de que sus aspectos y los impactos significativos conexos se tengan en cuenta al establecer sus objetivos ambientales?
¿Actualiza periódicamente la organización la información relativa a sus aspectos y repercusiones importantes?
4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo
¿Ha establecido y mantenido la organización un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos jurídicos y de otra índole a los que la organización se adhiere y que son aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios?
4.3.3 Objetivos y metas
¿Ha establecido y mantenido la organización objetivos y metas ambientales documentados, en cada función y nivel pertinente dentro de la organización?
¿Ha considerado la organización, al establecer y revisar sus objetivos:
los requisitos legales y de otro tipo?
¿Sus aspectos ambientales significativos?
¿Sus opciones tecnológicas?
¿Sus aspectos financieros, operacionales y comerciales?
requisitos?
¿Las opiniones de las partes interesadas?
¿Son los objetivos y metas de la organización coherentes con su política ambiental, incluido el compromiso de prevenir la contaminación?
4.3.4 Programa(s) de gestión ambiental
¿Ha establecido y mantenido la organización un programa o programas de ordenación ambiental para alcanzar sus objetivos y metas?
¿Los programas de ordenación ambiental designan la responsabilidad de alcanzar los objetivos y metas en cada función y nivel pertinente de la organización?
¿Definen los programas de gestión ambiental los medios y el plazo en que se deben lograr?
¿Se revisan y modifican los programas de gestión ambiental cuando es apropiado si se implementan actividades, productos o servicios nuevos o modificados en la organización?
4.4 Aplicación y funcionamiento
4.4.1 Estructura y responsabilidad
¿Ha definido, documentado y comunicado la organización las funciones, las responsabilidades y las autoridades para facilitar la gestión eficaz del medio ambiente? ¿Cómo se hace esto?
¿Ha proporcionado la administración recursos esenciales para la aplicación y el control del sistema de ordenación ambiental?
Los recursos incluyen recursos humanos y habilidades especializadas, tecnología y finanzas.
recursos?
¿Ha designado la alta dirección de la organización a un representante o representantes específicos de la dirección que, con independencia de otras responsabilidades, haya definido las funciones, responsabilidades y autoridad para hacerlo?
Asegurar que los requisitos del sistema de gestión ambiental (SGA) se establezcan, implementen y mantengan de acuerdo con esta Norma Internacional.
Informar sobre el desempeño del SGA a la alta dirección para su revisión y como base para la mejora del SGA.
4.4.2 Formación, concienciación y competencia
¿Ha identificado la organización las necesidades de capacitación de todo el personal cuyo trabajo puede tener un impacto significativo en el medio ambiente? ¿Cómo se hace esto?
¿Ha establecido y mantenido la organización un procedimiento para dar a conocer a los empleados de cada función pertinente?
La importancia de la conformidad con la política y los procedimientos ambientales y con el requisito del sistema de gestión ambiental (SGA)?
Los importantes impactos ambientales, reales o potenciales, de sus actividades laborales y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal?
Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la política y los procedimientos ambientales y con los requisitos del SGA, incluidos los requisitos de preparación y respuesta ante emergencias?
¿Las posibles consecuencias de apartarse del procedimiento operativo especificado?
¿Cómo se asegura la organización de que el personal que realiza tareas que pueden causar impactos ambientales significativos sea competente sobre la base de una educación, capacitación y/o experiencia apropiadas?
4.4.3 Comunicación
En lo que respecta a sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental, la organización ha establecido y mantenido procedimientos para garantizar:
la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización?
La recepción, documentación y respuesta adecuadas a la comunicación pertinente de las partes interesadas externas?
¿Ha considerado la organización su(s) proceso(s) de comunicación externa sobre sus aspectos ambientales significativos y ha registrado su decisión?
4.4.4 Documentación del sistema de gestión ambiental
¿Ha establecido y mantenido la organización información en papel o en forma electrónica para:
Describir los elementos básicos del sistema de gestión y su interacción?
¿Indicar la dirección de la documentación conexa?
4.4.5 Control de documentos
¿Ha establecido y mantenido la organización procedimientos para controlar todos los documentos requeridos por esta Norma Internacional para asegurar:
¿Pueden ser localizados?
Se examinan periódicamente, se revisan cuando es necesario y se aprueban para su adecuación por el personal autorizado...
Las versiones actuales de los documentos pertinentes están disponibles en todos los lugares donde se realizan operaciones esenciales para el funcionamiento eficaz del sistema de ordenación ambiental?
Los documentos obsoletos se eliminan rápidamente de todos los puntos de emisión y de uso, o se aseguran contra el uso no intencionado?
¿Se conserva algún documento obsoleto con fines legales y/o se identifica adecuadamente el conocimiento?
¿Son los documentos de la organización legibles, fechados (con fechas de revisión) y fácilmente identificables, mantenidos de manera ordenada y conservados durante un período determinado?
¿Ha establecido y mantenido la organización procedimientos y responsabilidades relativos a la creación y modificación de los diversos tipos de documentos?
4.4.6 Control operacional
¿Ha identificado la organización las operaciones y actividades relacionadas con los aspectos ambientales significativos identificados de conformidad con su política, objetivos y metas?
¿Ha planificado la organización estas actividades, incluido el mantenimiento, para asegurar que se lleven a cabo en condiciones especificadas por:
Estableciendo y manteniendo procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su ausencia podría dar lugar a desviaciones de la política ambiental y de los objetivos y metas?
Estipulando criterios de operación en los procedimientos?
Estableciendo y manteniendo procedimientos relacionados con los aspectos ambientales significativos identificables de los bienes y servicios utilizados por la organización y comunicando los procedimientos y requisitos pertinentes a los proveedores y contratistas?
4.4.7 Preparación y respuesta en caso de emergencia
¿Ha establecido y mantenido la organización procedimientos para identificar el potencial de los accidentes y las situaciones de emergencia y para responder a ellos, así como para prevenir y mitigar los impactos ambientales que puedan estar asociados a ellos?
¿Ha examinado y revisado la organización, cuando ha sido necesario, su procedimiento de preparación y respuesta en caso de emergencia, en particular después de que se produzcan accidentes o situaciones de emergencia?
¿Ha ensayado la organización periódicamente esos procedimientos cuando ha sido posible?
4.5 Comprobación y medidas correctivas
4.5.1 Vigilancia y medición
¿Ha establecido y mantenido la organización procedimientos documentados para vigilar y medir periódicamente las características fundamentales de sus operaciones y actividades que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente?
¿Incluye la vigilancia y la medición el registro de información para hacer un seguimiento del rendimiento, los controles operacionales pertinentes y la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización?
¿La organización calibra el equipo y mantiene registros de acuerdo con los procedimientos de la organización?
¿Ha establecido y mantenido la organización un procedimiento documentado para evaluar periódicamente el cumplimiento de la legislación y los reglamentos ambientales pertinentes?
4.5.2 Incumplimiento y medidas correctivas y preventivas
¿Ha establecido y mantenido la organización procedimientos para definir la responsabilidad y la autoridad para manejar e investigar el incumplimiento, tomar medidas para mitigar cualquier impacto causado, e iniciar y completar las medidas correctivas y preventivas?
Cuando se adoptan medidas correctivas y preventivas para eliminar las causas de las no conformidades reales y potenciales, ¿son apropiadas a la magnitud o los problemas y proporcionales al impacto ambiental encontrado?
¿Ha aplicado y registrado la organización algún cambio en los procedimientos documentados como resultado de las medidas correctivas y preventivas?
4.5.3 Registros
¿Ha establecido y mantenido la organización procedimientos para la identificación, el mantenimiento y la eliminación de los registros ambientales, incluyendo:
¿Registros de capacitación?
Los resultados de las auditorías (auditorías del SGA)?
Los resultados de los exámenes (exámenes de la administración)?
¿Son los registros de la organización legibles, identificables y rastreables hasta la actividad, producto o servicio en cuestión?
¿Se almacenan y mantienen los registros ambientales de tal manera que sean fácilmente recuperables y estén protegidos contra daños, deterioro o pérdida?
¿Se establecen y registran los tiempos de retención de los registros?
¿Se mantienen registros, según corresponda al sistema y a la organización, para demostrar la conformidad con los requisitos de esta Norma Internacional?
4.5.4 Auditoría del sistema de gestión ambiental
¿Ha establecido y mantenido la organización programas y procedimientos para realizar auditorías periódicas del sistema de ordenación ambiental con el fin de..:
-Determinar si el sistema de gestión ambiental se ajusta o no a los arreglos planificados para la gestión ambiental, incluidos los requisitos de esta Norma Internacional, y si se ha implementado y mantenido adecuadamente?
Proporcionar a la administración información sobre los resultados de las auditorías?
¿Se basa el programa de auditoría de la organización, incluido cualquier programa, en la importancia ambiental de la actividad en cuestión y en los resultados de auditorías anteriores?
¿Abarca el procedimiento de auditoría el alcance, la frecuencia y las metodologías de la auditoría, así como las responsabilidades y los requisitos para llevar a cabo las auditorías e informar sobre los resultados?
4.6 Examen de la gestión
¿La alta dirección de la organización, a intervalos que ella misma determina, revisa el sistema de ordenación ambiental para asegurar su continua idoneidad y eficacia?
¿Garantiza el proceso de examen de la gestión que se reúna la información necesaria para que la administración pueda llevar a cabo esta evaluación?
¿Están documentados los exámenes de la gestión?
Cada examen de la ordenación aborda la posible necesidad de introducir cambios en la política, los objetivos y otros elementos del sistema de ordenación ambiental, a la luz de:
los resultados de la auditoría del sistema de ordenación ambiental?
¿Cambios en las circunstancias?
El compromiso de mejora continua?
