Management Audit Fragenkatalog
Management Audit Fragenkatalog
Diese Checkliste für das interne Management-Audit kann bei der Durchführung eines jährlichen internen Audits einer Organisation verwendet werden.
Management Audit Fragenkatalog
Diese Checkliste für das interne Management-Audit kann bei der Durchführung eines jährlichen internen Audits einer Organisation verwendet werden.
Vorschau der Vorlage
Prüfung
Einführung
Ist der Plan für Sicherheit, Zuverlässigkeit, Wartung und technisches Management (SRMTMP) wirksam und funktionsfähig?
Hat sich der Zweck des SRMTMP geändert?
Haben sich Umfang und Ziele geändert?
Ist die für das SRMTMP verantwortliche Person noch aktuell?
Ist das Organigramm auf dem neuesten Stand?
Haben sich die Rollen und Verantwortlichkeiten für die Schlüsselposition/en geändert?
Ist die Kommunikationsstrategie für den Plan noch aktuell?
Sind die relevanten Gesetze, Kodizes und Normen aufgeführt?
Sind die wichtigsten Zulassungen und Lizenzen aufgeführt?
Beschreibung der Operation
Spiegeln die Zusammenfassung der Vermögenswerte und die hochrangigen Beschreibungen einschließlich der System-/Systemliste Ihre derzeitige Infrastruktur wider?
Gibt es zusätzliche Informationen über die Gestaltung und den Betrieb von Anlagen?
Betriebssicherheit und Zuverlässigkeit
Führung und Engagement - Hat es Änderungen gegeben?
Für die Sicherheit der Wasser- und/oder Abwasserinfrastruktur verantwortliche Person
Mitarbeiterauswahl, Kompetenz und Ausbildungsengagement
Verpflichtung zur Schulung von Auftragnehmern und Endbenutzern
Effektive Planung - Hat es Änderungen gegeben:
Designmanagement-Ansatz
Lebensdauer der Anlage gemäß den nominierten Standards oder anderweitig
Sicherheit in den Konstruktionsanforderungen angenommen
Beschaffungssysteme und -prozesse
Kontrollierte Implementierung - Hat es Änderungen gegeben:
Bau- und Inbetriebnahme-Management-Systeme
Sichere Betriebsverfahren
Überlegungen zu Wartung und Zuverlässigkeit
Stilllegung, Abbruch und Stilllegung/Entsorgung
Verwaltung der Notfallmaßnahmen
Überwachung und Evaluierung - Hat es irgendwelche Änderungen gegeben?
Vorfallmanagement, inkl. Klassifizierung, Berichterstattung und Untersuchung
Dokumentenverwaltungssystem
Anforderungen an die Berichterstattung
Audit und Überprüfung - Hat es irgendwelche Änderungen gegeben:
Auditierungsprozesse, Überprüfungen und Verantwortlichkeiten, einschließlich, aber nicht beschränkt auf langfristige Evaluierungspläne
Formale Sicherheits- und Zuverlässigkeitsbewertung
Hat es irgendwelche Änderungen gegeben:
System zur Identifizierung und Bewertung von Gefahren
Risikominderung und Kontrollen
Grundsätze und Richtlinien zur Risikobewertung
Vermögensverwaltung
Hat es irgendwelche Änderungen gegeben:
System der Vermögensverwaltung
System zur Verwaltung von Änderungen
Betriebs- und Wartungsstrategien
Wartungsprogramm
Vertragsmanagement
Hat es irgendwelche Änderungen gegeben:
Vertragsmanagement-System
Prozesse zur Vertragsbewertung
Kontraktorenmanagement, d.h. CMS
Kunden / Öffentliche Protokolle und Vereinbarungen
Hat es irgendwelche Änderungen gegeben:
Kommunikationsprotokolle der Beteiligten
Öffentliche Kommunikationsprotokolle
Aufklärung und Mitteilungen im Zusammenhang mit wiederverwertetem Wasser
Lieferverträge - Erklärung und/oder Liste der Empfänger
Register der Kundenkontakte, aufgeworfene Fragen - identifiziert, Antwort
Überwachung der Einhaltung
Hat es irgendwelche Änderungen gegeben:
Leistungsüberwachung und Compliance-Struktur
KPI-Messung und Berichtsprozesse
Periodische Betriebsaudits / Überwachung der Wasserqualität und deren Einhaltung
Korrekturmaßnahmen und Strategien zur kontinuierlichen Verbesserung
Notfallreaktion und Berichterstattung über Vorfälle
Gab es irgendwelche Notfälle/Zwischenfälle?
Wie viele?
Wurde(n) der Vorfall/die Vorfälle gemäß den OTR-Anforderungen gemeldet?
Wurde(n) der Vorfall/die Vorfälle untersucht (intern/extern)?
AKTUALISIERUNG VON SRMTMP
Wurde die Versionstabelle im SRMTMP aktualisiert und alle Änderungen vermerkt?
Ist die aktualisierte Version des SRMTMP dem OTR zur Genehmigung vorgelegt worden?
Fertigstellung
Vollständiger Name und Unterschrift des Inspektors
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