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Lista de verificación de la debida diligencia técnica para los bienes raíces comerciales
Los inversionistas de bienes raíces utilizan esta plantilla de diligencia debida técnica para enumerar todos los factores y requisitos que les ayudarán a tomar una decisión de inversión. Puede adaptar rápidamente esta lista de verificación a las diferentes necesidades de sus proyectos de bienes raíces comerciales.
Registros que establecen todas las emisiones o concesiones de acciones, opciones y garantías de la Compañía, enumerando los nombres de los emisores o concesionarios, las cantidades emitidas o concedidas, las fechas de las emisiones o concesiones, el número de acciones actualmente ejercitables (si procede) y la contraprestación recibida (o por recibir) por la Compañía en cada caso.
Listas de todos los accionistas actuales, incluyendo las direcciones y números de acciones que poseen.
Lista numérica de los certificados de acciones en la que se indica el número y la fecha del certificado, el nombre del accionista, el número de acciones, la fecha de aprobación de la Junta y las transferencias de permisos y rastreo.
Listas de todas las opciones que se propone conceder, si las hubiera, incluidos los nombres y direcciones de los titulares de las opciones propuestas y el número de opciones que cada uno de ellos debe tener.
Finanzas
Declaraciones de ingresos y gastos de los tres años anteriores
Presupuesto del año en curso y del año entrante
Estados financieros auditados
Contratos de materiales
La línea bancaria de los acuerdos de crédito, incluyendo cualquier enmienda, cartas de renovación, avisos, renuncias, correspondencias, etc.
Otros acuerdos que evidencian los préstamos o garantías pendientes de la Compañía, incluida la correspondencia.
Todos los arrendamientos pendientes de bienes inmuebles y personales.
Contratos de materiales con proveedores o clientes. Por favor, indique qué proveedores son la única fuente.
Acuerdos de préstamos y otros acuerdos (incluidos contratos de consultoría y de trabajo) con funcionarios, directores o empleados, estén o no pendientes.
Lista de todas las pólizas de seguro vigentes que cubren los bienes de la Compañía y cualquier otra póliza de seguro como las pólizas de "persona clave", las pólizas de indemnización de los directores o las pólizas de responsabilidad civil por productos.
Forma de acuerdo de cesión de invención de confidencialidad del empleado.
Cualquier otro contrato material pendiente.
Operaciones
Lista de terceros promotores en la que se indique el total y el tipo de proyecto de cada uno de ellos durante el último ejercicio económico y el actual, los nombres de contacto y los números de teléfono, junto con los formularios de los acuerdos concertados con los terceros promotores.
Lista de duplicadores de programas informáticos y editores de manuales de terceros, en la que se indica el total y el tipo de servicios de cada duplicador y editor durante el último ejercicio económico y el actual.
Forma de los acuerdos relativos a la venta o el arrendamiento de bienes de capital materiales.
Lista de las 20 principales cuentas por pagar con nombres y números de teléfono de contacto.
Investigación de la competencia
Copias de todos los estudios de mercado o de comercialización realizados en los últimos tres años.
Lista de los competidores de la Compañía.
Lista de los 20 clientes o grupos más importantes de la empresa en cada uno de los dos últimos ejercicios fiscales, indicando los tipos de productos y las cantidades de cada uno de ellos adquiridos, y el nombre y el número de teléfono de contacto de cada cliente.
Todos los contratos de agencia de material y publicidad de los que la Compañía es parte.
Copias de todos los estudios de mercado o de comercialización.
Retraso al final del año fiscal más reciente y del trimestre fiscal más reciente.
Litigios y auditorías
Todas las cartas que han sido enviadas a los auditores en relación con las auditorías de fin de año y las actuales provisionales, incluyendo "cartas de litigio".
Copias de las cartas de los auditores a la dirección en relación con los controles contables internos.
Descripciones de (y razones de) cualquier cambio en los métodos de contabilidad en los últimos tres años.
Archivos de litigios activos, incluyendo cartas de reclamación, quejas, respuestas, etc.
Cualquier documento de acuerdo con el litigio.
Cualquier decreto, orden o sentencia de los tribunales u organismos gubernamentales.
Descripción de cualquier reclamación de garantía que se haya hecho contra la Compañía, cualquier subsidiaria, o cualquier sociedad o empresa conjunta y la resolución de dicha reclamación.
Información sobre cualquier litigio importante en el que la Compañía sea parte o en el que pueda verse involucrada.
Ambiental
Lista de Materiales Peligrosos almacenados, fabricados o localizados en cualquier instalación de la Compañía, ya sea en la actualidad o en el pasado, o que la Compañía envía o transporta (Por Materiales Peligrosos se entiende cualquier sustancia o cualquier material que contenga una sustancia que pueda considerarse tóxica o peligrosa según la ley, incluidos los disolventes, el petróleo, los pesticidas, las pinturas, los materiales que contengan amianto, las baterías a base de plomo, los materiales radiactivos y los transformadores que contengan PCB).
Lista de sustancias químicas, sustancias tóxicas o contaminantes del aire que están regulados presentes en cualquier instalación de la Compañía.
Lista de cualquier incidente que implique la liberación de una cantidad potencialmente peligrosa de cualquier carcinógeno en el lugar de trabajo o la presencia de asbesto en el mismo.
Lista de todos los casos en el pasado en los que la Compañía ha corregido las condiciones de trabajo inseguras.
Lista de todas las instalaciones de la Compañía que vierten residuos en cualquier cuerpo de agua, corriente o cualquier sistema de saneamiento.
Lista de todos los permisos o aprobaciones obtenidos de cualquier organismo gubernamental responsable de la regulación del medio ambiente o la salud.
Lista de todas las ocasiones en las que un material de desecho líquido o sólido o cualquier combustible u otro material peligroso se haya derramado o liberado accidental o intencionadamente.
Las notificaciones de infracción o las solicitudes de información que se hayan recibido o se hayan amenazado en cualquier momento por el presunto incumplimiento por parte de cualquier instalación de las leyes aplicables en materia de contaminación del aire o de cualquier permiso de calidad del aire.
Otros
Copia de cualquier estudio interno o externo de la Compañía o del mercado de sus productos (por ejemplo, consultores de gestión).
Resumen de todas las investigaciones sobre salud y seguridad en el trabajo (si las hubiera).
Resumen de todas las investigaciones de los Laboristas.
Resumen de la situación de los impuestos sobre la renta estatales, locales y extranjeros, es decir, ¿se han presentado todas las declaraciones? ¿se han pagado todos los impuestos? ¿se han realizado auditorías por parte de las autoridades fiscales?
Permisos para llevar a cabo negocios, incluyendo licencias, franquicias, concesiones y acuerdos de distribución.
Tenga en cuenta que esta plantilla de lista de comprobación es un ejemplo hipotético de apus-héroe y sólo proporciona información estándar. La plantilla no pretende sustituir, entre otras cosas, al lugar de trabajo, el asesoramiento en materia de salud y seguridad, el asesoramiento médico, el diagnóstico o el tratamiento, o cualquier otra legislación aplicable. Debe solicitar asesoramiento profesional para determinar si el uso de dicha lista de comprobación es apropiado en su lugar de trabajo o jurisdicción.
