Prüfung
Einführung
Bitte fülle alle folgenden Abschnitte aus. Diese interne Selbstbewertung bewertet die Übereinstimmung Ihres Umweltmanagementsystems mit ISO 14001:2015. Vergiss nicht, den Aufgaben, bei denen es erforderlich ist, Beweise beizufügen und diese Beurteilung am Ende zu unterschreiben und zu vervollständigen.
4.1 Allgemeine Anforderungen
Hat die Organisation ein Umweltmanagementsystem eingeführt und aufrechterhalten, das den Anforderungen der ISO 14001 entspricht?
4.2 Umweltpolitik
Hat die oberste Leitung die Umweltpolitik der Organisation definiert?
Ist die Umweltpolitik der Art, dem Umfang und den Umweltauswirkungen der Aktivitäten, Produkte oder Dienstleistungen der Organisation angemessen?
Beinhaltet die Umweltpolitik eine Verpflichtung zur kontinuierlichen Verbesserung und zur Verhinderung von Umweltverschmutzung?
Enthält die Umweltpolitik eine Verpflichtung zur Einhaltung der einschlägigen Umweltgesetze und -vorschriften und anderer Anforderungen, denen sich die Organisation verpflichtet hat?
Bietet die Umweltpolitik einen Rahmen für die Festlegung und Überprüfung von Umweltzielsetzungen und -einzelzielen?
Wird die Umweltpolitik dokumentiert, umgesetzt, aufrechterhalten und allen Mitarbeitern mitgeteilt?
Ist die Umweltpolitik für die Öffentlichkeit zugänglich?
4.3 PLANUNG
4.3.1 Umweltaspekte
Hat die Organisation (ein) Verfahren zur Identifizierung der Umweltaspekte ihrer Aktivitäten, Produkte oder Dienstleistungen, die sie kontrollieren kann und auf die sie voraussichtlich Einfluss nehmen kann, eingeführt und aufrechterhalten?
Hat die Organisation bestimmt, welche ihrer Aspekte einen signifikanten Einfluss auf die Umwelt haben?
Hat die Organisation sichergestellt, dass ihre Aspekte und die damit verbundenen signifikanten Auswirkungen bei der Festlegung ihrer Umweltziele berücksichtigt werden?
Aktualisiert die Organisation regelmäßig Informationen über ihre Aspekte und bedeutenden Auswirkungen?
4.3.2 Rechtliche und andere Anforderungen
Hat die Organisation ein Verfahren eingeführt und aufrechterhalten, um die rechtlichen und anderen Anforderungen, denen die Organisation unterliegt und die auf die Umweltaspekte ihrer Aktivitäten, Produkte oder Dienstleistungen anwendbar sind, zu ermitteln und Zugang zu ihnen zu haben?
4.3.3 Ziele und Vorgaben
Hat die Organisation dokumentierte Umweltzielsetzungen und -einzelziele für jede relevante Funktion und Ebene innerhalb der Organisation festgelegt und aufrechterhalten?
Hat die Organisation bei der Festlegung und Überprüfung ihrer Ziele folgendes berücksichtigt:
Die gesetzlichen und anderen Anforderungen?
Seine bedeutenden Umweltaspekte?
Seine technologischen Möglichkeiten?
Ihre finanziellen, betrieblichen und geschäftlichen Aktivitäten
Anforderungen?
Die Ansichten der interessierten Parteien?
Stehen die Ziele und Vorgaben der Organisation im Einklang mit ihrer Umweltpolitik, einschließlich der Verpflichtung zur Vermeidung von Umweltverschmutzung?
4.3.4 Umweltmanagementprogramm(e)
Hat die Organisation ein oder mehrere Umweltmanagementprogramm(e) zur Erreichung ihrer Ziele und Vorgaben eingeführt und aufrechterhalten?
Wird in den Umweltmanagementprogrammen die Verantwortung für die Erreichung der Ziele und Vorgaben auf jeder relevanten Funktion und Ebene der Organisation festgelegt?
Definiere Umweltmanagementprogramme die Mittel und den Zeitrahmen, in dem sie erreicht werden sollen?
Werden Umweltmanagementprogramme überprüft und gegebenenfalls geändert, wenn neue oder geänderte Aktivitäten, Produkte oder Dienstleistungen in der Organisation eingeführt werden?
4.4 Implementierung und Betrieb
4.4.1 Struktur und Verantwortung
Hat die Organisation die Rollen, Verantwortlichkeiten und Befugnisse definiert, dokumentiert und kommuniziert, um ein effektives Umweltmanagement zu ermöglichen? Wie wird das gemacht?
Hat das Management Ressourcen bereitgestellt, die für die Umsetzung und Kontrolle des Umweltmanagementsystems wesentlich sind?
Zu den Ressourcen gehören Humanressourcen und spezialisierte Fähigkeiten, Technologie und Finanzen
Ressourcen?
Hat die oberste Leitung der Organisation (einen) bestimmte(n) Vertreter der Geschäftsführung ernannt, die unabhängig von anderen Zuständigkeiten definierte Rollen, Verantwortlichkeiten und Befugnisse haben, nämlich:
Sicherstellen, dass die Anforderungen an das Umweltmanagementsystem (UMS) in Übereinstimmung mit dieser internationalen Norm festgelegt, umgesetzt und aufrechterhalten werden.
Bericht über die Leistung des UMS an die oberste Leitung zur Überprüfung und als Grundlage für die Verbesserung des UMS.
4.4.2 Ausbildung, Bewusstsein und Kompetenz
Hat die Organisation den Schulungsbedarf für alle Mitarbeiter ermittelt, deren Arbeit einen erheblichen Einfluss auf die Umwelt haben könnte? Wie wird das gemacht?
Hat die Organisation ein Verfahren eingeführt und aufrechterhalten, um ihre Mitarbeiter in jeder relevanten folgenden Funktion zu sensibilisieren:
Die Bedeutung der Übereinstimmung mit der Umweltpolitik und den Umweltverfahren sowie mit den Anforderungen des Umweltmanagementsystems (UMS)
Die signifikanten Umweltauswirkungen, ob tatsächlich oder potenziell, ihrer Arbeitstätigkeiten und die Umweltvorteile einer verbesserten persönlichen Leistung
Ihre Rollen und Verantwortlichkeiten bei der Erreichung der Konformität mit der Umweltpolitik und den Umweltverfahren sowie mit den Anforderungen des UMS, einschließlich der Anforderungen an die Notfallvorsorge und -reaktion
Die möglichen Folgen einer Abweichung von einem bestimmten Betriebsverfahren
Wie stellt die Organisation sicher, dass das Personal, das Aufgaben ausführt, die erhebliche Umweltauswirkungen verursachen können, auf der Grundlage einer angemessenen Ausbildung, Schulung und/oder Erfahrung kompetent ist
4.4.3 Kommunikation
In Bezug auf seine Umweltaspekte und sein Umweltmanagementsystem hat die Organisation Verfahren eingeführt und aufrechterhalten, um sicherzustellen, dass folgendes eingehalten wird:
Interne Kommunikation zwischen den verschiedenen Ebenen und Funktionen der Organisation
Ordnungsgemäße Entgegennahme, Dokumentation und Beantwortung relevanter Mitteilungen von externen interessierten Paritäten?
Hat die Organisation ihr(e) Verfahren zur externen Kommunikation über ihre wesentlichen Umweltaspekte geprüft und ihre Entscheidung festgehalten?
4.4.4 Dokumentation des Umweltmanagementsystems
Hat die Organisation Informationen in Papier- oder elektronischer Form erstellt und gepflegt, um:
die Kernelemente des Managementsystems und deren Zusammenspiel zu beschreiben und
Hinweise auf die zugehörige Dokumentation zu geben
4.4.5 Dokumentenkontrolle
Hat die Organisation Verfahren zur Kontrolle aller von dieser Internationalen Norm geforderten Dokumente eingeführt und aufrechterhalten, um sicherzustellen, dass folgendes eingehalten wird:
Können die Dokumente lokalisiert werden?
Sie werden regelmäßig überprüft, gegebenenfalls überarbeitet und von autorisiertem Personal auf ihre Angemessenheit hin überprüft.
Die aktuellen Versionen der relevanten Dokumente sind an allen Standorten verfügbar, an denen Tätigkeiten ausgeführt werden, die für das effektive Funktionieren des Umweltmanagementsystems wesentlich sind.
Veraltete Dokumente werden unverzüglich von allen Ausgabe- und Verwendungsorten entfernt oder anderweitig gegen unbeabsichtigte Verwendung versichert.
Werden veraltete Dokumente aus rechtlichen Gründen aufbewahrt und/oder sind die Dokumente entsprechend gekennzeichnet.
Sind die Dokumente der Organisation lesbar, datiert und leicht identifizierbar, werden sie ordnungsgemäß aufbewahrt und für einen bestimmten Zeitraum aufbewahrt?
Hat die Organisation Verfahren und Verantwortlichkeiten für die Erstellung und Änderung der verschiedenen Arten von Dokumenten festgelegt und aufrechterhalten?
4.4.6 Operative Kontrolle
Hat die Organisation die Operationen und Aktivitäten identifiziert, die mit den identifizierten signifikanten Umweltaspekten in Übereinstimmung mit ihrer Politik, ihren Zielen und Vorgaben verbunden sind?
Hat die Organisation diese Aktivitäten, einschließlich der Wartung, geplant, um sicherzustellen, dass sie unter festgelegten Bedingungen durchgeführt werden:
Einrichten und Aufrechterhalten dokumentierter Verfahren, um Situationen abzudecken, in denen ihr Fehlen zu Abweichungen von der Umweltpolitik und den Zielsetzungen und Einzelzielen führen könnte?
Festlegen von Betriebskriterien in den Verfahren?
Einführung und Aufrechterhaltung von Verfahren, die sich auf die identifizierbaren signifikanten Umweltaspekte der von der Organisation verwendeten Güter und Dienstleistungen beziehen, und die Kommunikation der relevanten Verfahren und Anforderungen an Lieferanten und Auftragnehmer?
4.4.7 Notfallbereitschaft und -reaktion
Hat die Organisation Verfahren eingeführt und aufrechterhalten, die das Potenzial für Unfälle und Notfallsituationen ermitteln und darauf reagieren und um die damit möglicherweise verbundenen Umweltauswirkungen zu verhindern und zu mindern?
Hat die Organisation ihre Notfallvorsorge- und -reaktionsverfahren, insbesondere nach dem Auftreten von Unfällen oder Notfallsituationen, überprüft und gegebenenfalls überarbeitet?
Hat die Organisation solche Verfahren, soweit praktikabel, regelmäßig getestet?
4.5 Überprüfung und Korrekturmaßnahmen
4.5.1 Überwachung und Messung
Hat die Organisation dokumentierte Verfahren eingeführt und aufrechterhalten, um die wichtigsten Merkmale ihrer Operationen und Aktivitäten, die erhebliche Auswirkungen auf die Umwelt haben können, regelmäßig zu überwachen und zu messen?
Umfasst die Überwachung und Messung die Aufzeichnung von Informationen, um die Leistung, die relevanten betrieblichen Kontrollen und die Übereinstimmung mit den Umweltzielsetzungen und -einzelzielen der Organisation zu verfolgen?
Kalibriert die Organisation die Ausrüstung und führt Aufzeichnungen gemäß den Verfahren der Organisation?
Hat die Organisation ein dokumentiertes Verfahren zur periodischen Bewertung der Einhaltung der relevanten Umweltgesetze und -vorschriften eingeführt und aufrechterhalten?
4.5.2 Nichtkonformität sowie Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen
Hat die Organisation Verfahren zur Festlegung von Verantwortung und Befugnissen für die Behandlung und Untersuchung von Konformitätsmängeln, für die Durchführung von Maßnahmen zur Milderung der verursachten Auswirkungen und für die Einleitung und den Abschluss von Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen eingeführt und aufrechterhalten?
Wenn korrigierende und vorbeugende Maßnahmen ergriffen werden, um die Ursachen tatsächlicher und potentieller Abweichungen zu beseitigen, sind sie dann dem Ausmaß der Probleme angemessen und den aufgetretenen Umweltauswirkungen angemessen?
Hat die Organisation alle Änderungen in den dokumentierten Verfahren, die sich aus Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen ergeben, implementiert und aufgezeichnet?
4.5.3 Aufzeichnungen
Hat die Organisation Verfahren für die Identifizierung, Pflege und Entsorgung von Umweltaufzeichnungen eingeführt und aufrechterhalten, einschließlich
Trainingsaufzeichnungen?
Die Ergebnisse von Audits (EMS-Audits)?
Die Ergebnisse von Überprüfungen (Management Reviews)?
Sind die Aufzeichnungen der Organisation lesbar, identifizierbar und zu der betreffenden Aktivität, dem Produkt oder der Dienstleistung rückverfolgbar?
Werden die Umweltaufzeichnungen so aufbewahrt und gepflegt, dass sie leicht abrufbar und vor Beschädigung, Verschlechterung oder Verlust geschützt sind?
Sind die Aufbewahrungszeiten für die Aufzeichnungen festgelegt und aufgezeichnet?
Werden entsprechend dem System und der Organisation Aufzeichnungen geführt, um die Übereinstimmung mit den Anforderungen dieser internationalen Norm nachzuweisen?
4.5.4 Prüfung des Umweltmanagementsystems
Hat die Organisation Programme und Verfahren für regelmäßige Audits des Umweltmanagementsystems eingeführt und aufrechterhalten, um folgendes durchzuführen:
-Bestimme, ob das Umweltmanagementsystem mit den geplanten Vorkehrungen für das Umweltmanagement einschließlich der Anforderungen dieser internationalen -Norm stimmt überein und wurde ordnungsgemäß umgesetzt und aufrechterhalten oder nicht?
Dem Management Informationen über die Ergebnisse von Audits zur Verfügung stellen?
Basiert das Auditprogramm der Organisation, einschließlich eines Zeitplans, auf der Umweltrelevanz der betreffenden Tätigkeit und den Ergebnissen früherer Audits?
Umfasst das Auditverfahren den Auditumfang, die Häufigkeit und die Methoden sowie die Verantwortlichkeiten und Anforderungen für die Durchführung von Audits und die Berichterstattung über die Ergebnisse?
4.6 Rückblick auf die Geschäftsführung
Überprüft die oberste Leitung der Organisation in von ihr festgelegten Abständen das Umweltmanagementsystem, um dessen fortwährende Eignung und Wirksamkeit sicherzustellen?
Stellt der Managementprüfungsprozess sicher, dass die notwendigen Informationen gesammelt werden, um dem Management die Durchführung dieser Bewertung zu ermöglichen?
Werden die Managementprüfungen dokumentiert?
Wird bei jeder Managementprüfung auf die mögliche Notwendigkeit von Änderungen der Politik, der Ziele und anderer Elemente des Umweltmanagementsystems eingegangen, und zwar im Hinblick auf
Ergebnisse des Umweltmanagementsystem-Audits?
Veränderte Umstände?
Die Verpflichtung zu kontinuierlicher Verbesserung?
Abmeldung
Ich, der Unterzeichner, bestätige, dass diese Prüfung stattgefunden hat und korrekt durchgeführt wurde.
Vollständiger Name und Unterschrift des Auditors
