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Internes Audit Checkliste Vorlage

Internes Audit Checkliste Vorlage

Nutze diese Checkliste für die interne Revision in deinem Unternehmen und erleichter dir die Prüfung.

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Unsere umfassende Vorlage für interne Audits bietet dir einen strukturierten Rahmen zur Bewertung der Betriebsabläufe, Unternehmensführung, internen Kontrollen und Risikomanagementprozesse deiner Organisation. Sie dient als Grundlage für jedes interne Audit und hilft dir, betriebliche Ineffizienzen und Compliance-Lücken zu identifizieren, bevor sie sich verschärfen.

Diese Vorlage unterstützt dich dabei, uneinheitliche Prüfungsmethoden in verschiedenen Abteilungen zu überwinden. Sie gewährleistet zudem eine ordnungsgemäße Dokumentation für regulatorische Zwecke. Falls du speziellere Werkzeuge für bestimmte Standards wie ISO 9001 oder branchenspezifische Anforderungen wie die DSGVO-Konformität benötigst, schau dir unsere entsprechenden Vorlagen an, die für diese Rahmenwerke entwickelt wurden.

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Erstellt von

Author Name Milena Schenk
Vorschau der Vorlage
Prüfung
4.0 Qualitätsmanagementsystem
4.2.3 Kontrolle von Dokumenten
Haben Sie ein dokumentiertes Verfahren zur Dokumentenkontrolle?
Sind die ausgestellten Dokumente (Richtlinien, Verfahren, Formularhandbuch) mit Gültigkeitsdatum, Revisionsnummer und Genehmigungsnachweis versehen? Dazu gehören die Qualitätsziele, Masterlisten.
Sind die Dokumente für die entsprechenden Funktionen verfügbar oder zugänglich?
Werden veraltete Dokumente identifiziert? Weiß das Personal, ob es in der Organisation bereits veraltete Dokumente gibt?
4.2.4 Kontrolle der Aufzeichnungen
Fragen Sie nach der Master List der Qualitätsdatensätze und sehen Sie, ob alle verwendeten Datensätze in der Master List enthalten sind. Sind alle verwendeten Datensätze in der Masterliste enthalten?
Holen Sie sich einen Musterdatensatz und prüfen Sie, ob diese korrekt ausgefüllt sind und ob die verwendeten Formulare die im Formularhandbuch angegebenen sind.
Bitten Sie um Muster von Aufzeichnungen und sehen Sie, ob Änderungen und Korrekturen wie vorgeschrieben durchgeführt werden.
5.0 Verantwortung des Managements
Fragen Sie das Personal: Kennen Sie Ihre Qualitätspolitik? Wie erklären Sie das?
Fragen Sie das Personal: Was verstehen Sie unter der Qualitätspolitik?
Fragen Sie das Personal: Was sind Ihre Unternehmensziele? Lassen Sie vom Personal ein unterschriebenes Exemplar der Unternehmensziele vorlegen. Schauen Sie, ob sie ein aktualisiertes Unternehmensziel haben.
Fragen Sie das Personal: Welche Rolle spielen Sie bei der Umsetzung der Qualitätspolitik? Prüfen Sie, ob das Personal seine Aufgaben und Verantwortlichkeiten damit in Verbindung bringen kann. Bitten Sie um eine Kopie ihrer unterzeichneten Pflichten und Verantwortlichkeiten.
6.2.2 Kompetenz, Bewusstsein und Ausbildung
Fragen Sie das Personal: Welche Ausbildung oder andere Aktivitäten benötigen Sie, um Ihre Arbeit effektiver zu gestalten? Schauen Sie sich den Personalentwicklungsplan an, um zu sehen, ob dieser Bedarf erkannt und berücksichtigt wurde.
Fragen Sie das Personal: Was sind Ihre Pflichten und Verantwortlichkeiten? Suchen Sie nach einer Kopie der tatsächlichen Aufgaben und Verantwortlichkeiten. (6.2.2 Kompetenz, Bewusstsein und Ausbildung) Fragen Sie das Personal? Welche Fähigkeiten, Erfahrungen und Kenntnisse haben Sie, um Ihre Aufgaben und Verantwortlichkeiten wahrnehmen zu können? Stellen Sie fest, ob es für diese Kompetenzen Aufzeichnungen gibt.
Fragen Sie das Management: Welche Schulungen oder andere Aktivitäten haben Sie für Ihr Personal identifiziert? Schauen Sie sich den Personalentwicklungsplan an, um zu sehen, ob dieser Bedarf erkannt und berücksichtigt wurde.
Fragen Sie das Personal: Wissen Sie, welche Ausrüstung Sie für Ihre Arbeit benötigen? Wie werden diese gepflegt? (6.3 Infrastruktur)
Fragen Sie das Personal: Haben Sie einen Wartungsplan für die von Ihnen verwendeten Geräte? Fragen Sie nach dem Wartungsprotokoll und sehen Sie, ob dieses aktualisiert wird. Schauen Sie sich das Verfahren, falls vorhanden, für die Wartung an und befragen Sie das Personal, um zu sehen, ob dies eingehalten wird. (6.3 Infrastruktur)
7.0 Produkt-Realisierung
Diese Vorlage wurde 130 Mal heruntergeladen

Häufig gestellte Fragen

Wie hilft eine Checkliste bei der Durchführung von Audits?

Eine Checkliste sorgt dafür, dass du alle wichtigen Schritte und Bereiche im Blick behältst. Sie hilft dir, strukturiert vorzugehen, nichts zu übersehen und Ergebnisse klar zu dokumentieren. So kannst du effizienter arbeiten und sicherstellen, dass alle Anforderungen erfüllt werden.

Kann ich die Vorlage an meine spezifischen Bedürfnisse anpassen?

Ja, du kannst die Vorlage flexibel anpassen, um sie genau auf deine Prozesse und Anforderungen zuzuschneiden. So stellst du sicher, dass sie perfekt zu deinem Unternehmen passt und alle relevanten Aspekte berücksichtigt.

Ist die Vorlage auch für externe Prüfungen geeignet?

Absolut! Die Vorlage eignet sich hervorragend, um dich auf externe Audits vorzubereiten. Sie hilft dir, alle relevanten Bereiche abzudecken, Lücken frühzeitig zu erkennen und dich optimal auf die Prüfung vorzubereiten.

Author
Milena Schenk
Milena ist als Content-Writerin und Übersetzerin tätig. Mit ihrer Leidenschaft für Sprache und Kommunikation erstellt sie hochwertige Inhalte, die sowohl kreativ als auch kulturell sensibel sind. Ihre Schwerpunkte liegen in der präzisen Übersetzung, der Anpassung von Texten an unterschiedliche Zielgruppen und der klaren Vermittlung komplexer Ideen.
Diese Vorlage, bereitgestellt von Lumiform, dient als hypothetisches Beispiel und Ausgangspunkt für Unternehmen, die unsere Plattform nutzen. Sie ist kein Ersatz für professionellen Rat. Unternehmen sollten qualifizierte Fachleute konsultieren, um die Angemessenheit und Rechtmäßigkeit dieser Vorlage in ihrem spezifischen Kontext sicherzustellen. Lumiform haftet nicht für Fehler, Auslassungen oder Handlungen, die auf der Grundlage dieser Vorlage vorgenommen werden.