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Deine Konformitätsprüfung leicht gemacht mit Checkliste

Ein Compliance-Audit ist deine Möglichkeit die Einhaltung von Richtlinien und gesetzlichen Vorgaben in deinem Unternehmen zu überprüfen. Eine Checkliste kannst du dafür als Leitfaden nutzen, um keine Prüfung zu übersehen und auf Verstöße schnell reagieren zu können. Erfahre in unserem Artikel mehr zur Umsetzung eines Compliance-Audits.

Was ist eine Compliance-Audit?


Ein Compliance-Audit (im Deutschen auch Konformitätsprüfung gennant) wird von Auditor*innen durchgeführt, um die Einhaltung von gesetzlichen Vorgaben, Branchenstandards oder internen Richtlinien in einem privaten Unternehmen oder öffentlichen Einrichtung. Durch das Verfahen sollen sichere Prozesse innerhalb einer Organisation standardisiert und organisatorische Lücken oder Risiken identifiziert werden.


Mit einem solchen Audit können Sanktionen oder Geldbußen aufgrund von Verletzungen der Vorgaben vermieden werden. Eine Compliance-Audit-Checkliste dient externen und internen Auditor*innen dabei als Leitfaden, damit alle relevanten Punkte im Audit überprüft werden. Auf Grundlage der gesammelten Informationen entsteht eine umfassende Momentaufnahme, die alle für das Unternehmen relevanten Aspekte erfasst.



Dieser Artikel beinhaltet:


1. 4 Schritte für ein Compliance-Audit im Bereich Arbeitsschutz


2. Warum du ein Compliance-Audit durchführen solltest


3. Eine mobile App & Software für Compliance Audits


Frau wertet Compliance Audit am Computer aus

Die 4 Schritte eines Compliance-Audits im Arbeitsschutz


Die folgenden vier Schritten im Rahmen eines Compliance-Audits unterstützen dich dabei den Arbeits- und Gesundheitsschutz stetig zu optimieren.


    1. Bedarfsermittlung


    Im ersten Schritt legst du genau fest, welche Bereiche deines Unternehmens analysiert werden Treffe wichtige Vorbereitungen für die Prüfungen. Erstelle beispielsweise einen Fragenkatalog für die Bereiche, die du prüfen willst.


    2. Compliance Audit


    Auf der Grundlage der Bedarfsanalyse kann das Compliance-Audit durchgeführt werden. Hierzu werden Interviews mit verantwortlichen Mitarbeiter*innen geführt, Dokumente analysiert und Unternehmensbereiche nach Schwachstellen und möglichen Gefahren geprüft. Gleichzeitig werden die ausgewählten Bereiche nach der Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen des Arbeitsschutzgesetzes kontrolliert. Dabei werden die Grundlagen der Arbeitssicherheit, der Arbeitsmedizin oder der Gefährdungsbeurteilung berücksichtigt. Mithilfe einer eines Fragenkatalogs kann die Erfüllung der Richtlinien und Vorschriften genau abgefragt werden.


    3. Auswertung


    Im Anschluss kannst du mit dem umfangreichen Analysebericht deine Auswertung durchführen. Der Bericht gibt dir Hinweise darauf, welche Optimierungen notwendig sind, um die Arbeitssicherheit zu erhöhen.


    4. Maßnahmen


    Nachdem du die Handlungsbereiche herausgearbeitet hast, die eine höhere Arbeitssicherheit erfordern, kannst du organisatorische Maßnahmen bestimmen. Eine hohe Arbeitssicherheit ist für dich und deine Mitarbeiter*innen sehr wichtig. Die erarbeiteten Maßnahmen kannst du zusammen mit der Fachkraft für Arbeitssicherheit umsetzen.



Warum solltest du dein Compliance-Audit durchführen?


Es gibt eine Vielzahl von Vorteilen bei der Durchführung von Compliance Audits. Durch die Durchführung dieser Audits stellen Unternehmen sicher, dass sie die gesetzlichen Anforderungen erfüllen und eine sichere Arbeitsumgebung gewährleisten.


Folgende Vorteile sind beim Einsatz von Compliance-Audit-Checklisten zu erwarten:


1. Arbeite sicher & produktiv

Durch die Einhaltung von Sicherheitsanforderungen und die Gewährleistung sicherer Verfahren im Allgemeinen kannst du die Produktivität deines Unternehmens effektiv steigern.


2. Spare Zeit & Kosten

Korrekte und sichere Verfahren ersparen dir viel Zeit, da Probleme und Risiken erfolgreich vermieden werden. So kannst du außerdem unnötige Kosten sparen.


3. Stärke deinen Ruf als Qualitätsunternehmen

Gewinne das Vertrauen deiner Kunden, indem du Wert auf eine sichere Arbeitsumgebung legst.


Auditor*innen beim Compliance Audit

Eine mobile App & Software für Compliance Audits


Mit einer digitalen Checkliste für das Compliance-Audit führst du regelmäßige Kontrollen bezüglich der Arbeitssicherheit einfach per Tablet oder Smartphone durch – online oder offline. Mit der Desktop-Software erstellst du deine Prüflisten, die den gesetzlichen Standards entsprechen. Anschließend kannst du die gesammelten Daten auswerten. So kannst du beispielsweise Informationen und Schwachstellen sofort an di zuständigen Mitarbeiter*innen weitergeben.


Durch den Einsatz der mobilen App für Compliance-Audits verringerst du das Risiko von verpassten gesetzlich vorgeschriebenen Kontrollen, Dokumentationsfehlern und Reputationsschäden deutlich. Nutze auch die weiteren Vorteile für deine tägliche Arbeit:


Digitalisiere Checklisten und interne Prozesse mit Lumiform:



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