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Lista de Verificación de la Auditoría ISO 45001 (Parte II)


Esta es la segunda parte de la Auditoría ISO 45001. Esta lista de comprobación te ayudará a definir las áreas que requieren especial atención mediante un análisis de brechas de la norma ISO, para saber por dónde empezar y qué mejorar.

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Lista de Verificación de la Auditoría ISO 45001 (Parte II)

4 Contexto de la organización

4.1 Comprensión de la organización y su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras partes interesadas

Determinar las partes interesadas en el sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo

Determinar las necesidades y expectativas pertinentes de las partes interesadas

Determinar cuáles de estas necesidades y expectativas se añaden a los requisitos legales y de otro tipo aplicables

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental

El alcance del sistema de gestión de la salud y seguridad ocupacional considera lo siguiente:

Límites físicos y aplicabilidad

Cuestiones externas e internas pertinentes a su propósito y objetivos

Necesidades y expectativas pertinentes de las partes interesadas

Actividades relacionadas con el trabajo

El alcance de la esclerosis múltiple está documentado y disponible para las partes interesadas

4.4 Sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo

5 Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso

Se identifica a los altos directivos

La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso

La rendición de cuentas sobre la eficacia de los sistemas de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo

Asegura que las no conformidades y oportunidades de salud y seguridad sean identificadas y que se tomen medidas

Asegura que los peligros y oportunidades relacionados con el trabajo se identifiquen sistemáticamente, se evalúen y prioricen los riesgos y oportunidades de salud y seguridad en el trabajo y se adopten medidas para lograr la reducción de los riesgos

Asegura que la política y los objetivos de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo se establezcan y sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización

Asegura que la gestión de la salud y la seguridad en el trabajo se integre en los procesos comerciales de la organización

Asegura la disponibilidad de recursos

Asegura que se establezcan procesos para la consulta y la participación activa de los trabajadores (y, en su caso, de sus representantes) en el establecimiento, la aplicación, el mantenimiento y la mejora continua de la EM de salud y seguridad en el trabajo, identificando y eliminando los obstáculos o barreras a la participación

Comunica la importancia de una gestión eficaz de la salud y la seguridad en el trabajo y de la conformidad con sus requisitos

Asegura los resultados previstos

Dirigir y apoyar a las personas para contribuir a la eficacia del sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo

Promueve la mejora continua

Apoya otras funciones de gestión pertinentes para demostrar su liderazgo en lo que respecta a sus áreas de responsabilidad

Promueve y lidera una cultura positiva con respecto al sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo

5.2 Política

Establecer, aplicar y mantener una política de sistemas de gestión de salud y seguridad en el trabajo

Apropiado para el propósito y el contexto de la organización, incluida la naturaleza de sus riesgos y oportunidades de salud y seguridad en el trabajo.

Proporciona un marco para establecer objetivos de salud y seguridad en el trabajo

Incluye el compromiso de satisfacer los requisitos legales y de otro tipo aplicables

Incluye un compromiso de control de los riesgos de salud y seguridad a través de una jerarquía de control

Incluye el compromiso de mejorar continuamente el sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo

Incluye un compromiso de participación y consulta de los trabajadores

La política de salud y seguridad ocupacional se mantendrá como información documentada

La política de salud y seguridad ocupacional se comunicará dentro de la organización

La política de salud y seguridad está disponible para las partes interesadas

La política de salud y seguridad ocupacional se revisará periódicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada

5.3 Funciones, responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades de la organización

Se asignan y se comunican dentro de la organización las responsabilidades y las autoridades de las funciones pertinentes

Asignar la responsabilidad y la autoridad para asegurar que la EM de OH&S se ajusta a la norma ISO 45001:2017

Asignar la responsabilidad y la autoridad para informar a la alta dirección sobre el desempeño de la OA&S

5.4 Participación, consulta y representación

Se ha establecido un proceso para garantizar la participación y consulta efectivas de los trabajadores en todos los niveles y funciones de la organización

Con los mecanismos, el tiempo y los recursos para participar, como mínimo, en los procesos de la EM de OH&S

Con los mecanismos, el tiempo, la capacitación y los recursos necesarios para ser consultados, como mínimo, en el proceso de elaboración de políticas

Con la oportuna DeepL para obtener información clara, comprensible y relevante sobre el sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo.

Identificar y eliminar los obstáculos o barreras a la participación y reducir al mínimo los que no puedan eliminarse

Fomentar la notificación y la respuesta oportuna a los peligros relacionados con el trabajo, los riesgos de salud y seguridad, las oportunidades de salud y seguridad, los incidentes y las no conformidades

Velar por que se consulte a las partes interesadas externas pertinentes, cuando proceda, sobre las cuestiones relativas al sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo

6 Planificación

6.1 Medidas para hacer frente a los riesgos y oportunidades

6.1.1 Generalidades

Determinar si la organización ha establecido, aplicado y mantiene un proceso y si su sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo puede lograr los resultados previstos, prevenir (o reducir) los efectos no deseados y lograr una mejora continua

¿Ha determinado la organización los riesgos relacionados con los peligros y las oportunidades

¿Ha determinado la organización los riesgos y oportunidades relacionados con los requisitos jurídicos y de otra índole aplicables?

¿Ha determinado y evaluado la organización los riesgos y oportunidades relacionados con el funcionamiento del sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo que pueden afectar al logro de los resultados previstos?

Verificar la información documentada

6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos de salud y seguridad en el trabajo

Verificar el proceso para determinar y evaluar los peligros y las oportunidades en el lugar de trabajo y para los trabajadores que tenga en cuenta

Actividades y situaciones rutinarias y no rutinarias

Situaciones de emergencia

Las personas (trabajadores, contratistas y visitantes) que tienen acceso o se encuentran en las proximidades del lugar de trabajo y sus actividades y para los trabajadores que realizan actividades relacionadas con el trabajo en un lugar que no está bajo el control directo de la organización

Las operaciones y actividades de la organización, incluido el diseño de las zonas de trabajo, los procesos, etc., los cambios en el conocimiento de los peligros, las situaciones que se producen en las proximidades del lugar de trabajo o que no están controladas por la organización

Cambios reales o propuestos en la organización, sus operaciones, procesos, actividades y sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo

Incidentes pasados, internos o externos a la organización, incluyendo emergencias, y sus causas

Requisitos legales y de otro tipo aplicables

Eficacia de los controles existentes

Examen de la jerarquía de los controles

Oportunidades para eliminar o reducir los riesgos de salud y seguridad en el trabajo y para adaptar el trabajo a los trabajadores

Verificar la información documentada

6.1.3 Determinación de los requisitos legales y de otra índole

Verificar el proceso para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otro tipo actualizados que son aplicables a su sistema de gestión y riesgos de salud y seguridad en el trabajo

Determinar cómo aplicar y cumplir estos requisitos

Verificar la información documentada mantenida y conservada

Requisitos legales y de otro tipo aplicables, asegurando que esta información documentada se actualice para reflejar los cambios

Mostrar cómo se logra el cumplimiento de sus requisitos legales y de otro tipo aplicables

6.1.5 Planificación de la acción

La Organización planificará medidas para hacer frente a sus riesgos y oportunidades

La organización planificará medidas para abordar los requisitos jurídicos y de otra índole aplicables

La Organización planificará medidas para prepararse y responder a situaciones de emergencia, así como para integrar y aplicar las medidas pertinentes, incluida la determinación y aplicación de controles, en el sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo

La Organización planificará la forma de evaluar la eficacia de esas medidas y responderá en consecuencia

6.2 Objetivos de salud y seguridad y planificación para alcanzarlos

6.2.1 Objetivos de salud y seguridad

Los objetivos de salud y seguridad se determinan a niveles adecuados y tienen en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización y las obligaciones de cumplimiento asociadas

Los objetivos de OH&S serán:

De acuerdo con la política de salud y seguridad laboral

Medible (si es posible)

Tener en cuenta los requisitos legales y de otro tipo aplicables

Tener en cuenta el resultado de cualquier consulta con los trabajadores

Monitoreado

Comunicado

Actualizado según corresponda

Verificar la organización teniendo en cuenta las mejores prácticas, las opciones tecnológicas y los requisitos financieros, operacionales y comerciales

Verificar la organización prevista para la participación de los trabajadores

Verificar la información documentada

6.2.2 Planificación de medidas para lograr los objetivos de salud y seguridad en el trabajo

La organización determinará:

Lo que se hará

Qué recursos se necesitarán

¿Quién será responsable

Cuando se complete

Cómo se evaluarán los resultados

Cómo se integrarán las medidas para lograr los objetivos de salud y seguridad en el trabajo en los procesos comerciales de la organización

Verificar la información documentada conservada sobre los objetivos de la salud y la seguridad y los planes para alcanzarlos.

7 Apoyo

7.1 Recursos

La organización determinó y proporcionó los recursos necesarios

7.2 Competencia

La Organización determinará la competencia necesaria de la(s) persona(s) que realice(n) un trabajo bajo su control que afecte a su desempeño en materia de salud y seguridad en el trabajo

La Organización se asegurará de que la(s) persona(s) sea(n) competente(s) sobre la base de su educación, capacitación, calificación o experiencia

La Organización adoptará, cuando proceda, las medidas necesarias para adquirir la competencia necesaria, y evaluará la eficacia de las medidas adoptadas

Verificar que la organización conserva la información documentada apropiada como prueba de competencia

7.3 Concienciación

Las personas que trabajan bajo el control de la organización son conscientes de

la política de Salud y Seguridad Ocupacional

su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo, incluidos los beneficios de un mejor rendimiento de la salud y seguridad en el trabajo

las consecuencias de no cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo, incluidas las consecuencias, reales o potenciales, de sus actividades laborales

información y lecciones aprendidas en relación con los incidentes pertinentes

7.4 Información y comunicación

Verificar el proceso de comunicación interna y externa (qué, cuándo, con quién y cómo comunicarse)

Verificará la forma en que la organización define la intención que se ha de lograr mediante la información y la comunicación, y evaluará si se han alcanzado los objetivos

Verificar la forma en que la organización tiene en cuenta la diversidad (es decir, el idioma, la cultura, la alfabetización, la discapacidad), cuando existen, al considerar sus necesidades de información y comunicación

Verificar cómo recibe, mantiene la información documentada sobre las comunicaciones pertinentes y responde a ellas

7.5 Información documentada

Verificar que la información documentada sea identificada y descrita

Verificar el formato apropiado (es decir, el idioma, la versión del software, los gráficos) y los medios (es decir, el papel, la electrónica)

Verificar que la información documentada sea revisada y aprobada

Verificar que la información documentada esté disponible, sea adecuada para su uso y esté adecuadamente protegida

Verificar la distribución, el acceso, la recuperación y el uso de la información documentada

Verificar el almacenamiento y la preservación de la información documentada

Verificar la retención y la disposición

Verificar el acceso de los trabajadores

Verificar el control de los cambios

Verificar que se identifique y controle la información documentada de origen externo

8 Operación

8.1 Planificación y control de las operaciones

Determinar que la organización ha establecido criterios operativos para el/los proceso(s)

Determinar los controles de procesos que se han aplicado

Verificar los procesos para verificar la aplicación efectiva de los controles

Verificar la información documentada sobre los controles para tener la confianza de que los procesos se han llevado a cabo según lo previsto

Verificar la cobertura de situaciones en las que la ausencia de información documentada podría llevar a desviaciones de la política de salud y seguridad y de los objetivos de salud y seguridad.

Verificar el proceso para lograr la reducción de los riesgos de salud ocupacional y seguridad utilizando la siguiente jerarquía de controles

Eliminación del peligro

Sustituir con materiales, procesos, operaciones o equipos menos peligrosos

Usar los controles de ingeniería

Utilizar controles administrativos, como señales de seguridad, marcas, dispositivos de advertencia y un sistema de trabajo seguro

Usar equipo de protección personal

8.2 Gestión del cambio

Planificar y gestionar los cambios temporales o permanentes en el sistema de gestión de la salud y la seguridad no tienen un impacto negativo

Verificación de la resolución de incidentes y no conformidades

Verificar nuevos productos, procesos o servicios en la etapa de diseño o rediseño

Verificación de los cambios en el conocimiento o la información sobre los peligros

Verificar los cambios en los procesos de trabajo, procedimientos, equipo, estructura organizativa, dotación de personal, productos, servicios, contratistas o proveedores

Verificación de la evolución de los conocimientos y la tecnología

Verificación de los cambios en los requisitos legales y de otro tipo aplicables

Verificar el proceso de aplicación y control de los cambios previstos.

Verificar que se identifiquen las responsabilidades y autoridades para gestionar los cambios y sus riesgos asociados de salud y seguridad

Verificar que la organización examine las consecuencias de los cambios no intencionales y tome medidas para mitigar cualquier efecto adverso, si es necesario

8.3 Subcontratación

Verificar que los procesos subcontratados que afectan a su sistema de gestión de la salud y la seguridad están controlados

8.4 Adquisición

Verificar que los controles de las adquisiciones, es decir, los productos, materiales o sustancias peligrosas, materias primas, equipos o servicios, se ajusten a su sistema de gestión de salud y seguridad en el trabajo

8,5 Contratistas

Verificar el proceso de la organización para identificar y comunicar los peligros, y para evaluar y controlar los riesgos de salud y seguridad que surgen de la:

actividades y operaciones del contratista a los trabajadores de la organización

las actividades y operaciones de la organización a los trabajadores del contratista

las actividades y operaciones del contratista a otras partes interesadas en el lugar de trabajo

Verificar el proceso en el que los contratistas y sus trabajadores cumplen los requisitos del sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo, o al menos el equivalente (incluidos los criterios de selección de los contratistas)

Verificar el proceso de coordinación de las partes pertinentes del sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo con otras organizaciones para los lugares de trabajo con múltiples empleadores

8.6 Preparación y respuesta en caso de emergencia

Verificar que la organización haya establecido, aplicado y mantenido un proceso o procesos para posibles situaciones de emergencia

Verificar la organización

identifica y planifica las posibles situaciones de emergencia

la preparación de una respuesta planificada a situaciones de emergencia

pruebas periódicas y ejercicio de la capacidad de respuesta de emergencia

examina y revisa periódicamente el o los procesos y las medidas de respuesta previstas, en particular después de que se produzca una situación de emergencia o un ensayo

suministro de información pertinente a todos los miembros de la organización, a todos los niveles, sobre sus deberes y responsabilidades

suministro de capacitación para la prevención, preparación y respuesta ante situaciones de emergencia

comunicación de información a los contratistas, los visitantes, los servicios de respuesta a emergencias pertinentes, las autoridades gubernamentales y la comunidad local

La organización tendrá en cuenta en todas las etapas del proceso las necesidades y capacidades de las partes interesadas pertinentes y garantizará su participación

Verificar la información documentada

9 Evaluación del desempeño

9.1 Vigilancia, medición, análisis y evaluación

Verificar que la organización está supervisando y midiendo sus operaciones con los peligros identificados y los riesgos y oportunidades de salud y seguridad, los controles operacionales y los progresos en el cumplimiento de los objetivos de salud y seguridad.

Verificar que se utilice y mantenga equipo de vigilancia y medición calibrado o verificado, según proceda

Determinar los criterios con los que la organización evalúa su desempeño en materia de salud y seguridad.

Verificar cómo la organización analiza, evalúa y comunica los resultados

Verificar cuándo se realizará la vigilancia y la medición

Verificar la participación de los trabajadores en estas actividades

Verificar que la organización evalúa el desempeño de la salud y seguridad en el trabajo, determina la eficacia del sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo y utiliza la información durante sus evaluaciones.

Verificar el proceso de evaluación del cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba

Verificar la forma en que la organización determina la frecuencia y el método o métodos con los que se evaluará el cumplimiento, evalúa el cumplimiento y adopta medidas, si es necesario, y la forma en que mantiene el conocimiento y la comprensión de su situación de conformidad con los requisitos legales y de otro tipo

Revisar la información documentada apropiada retenida

9.2 Auditoría interna

Verificar que las auditorías se realicen a intervalos planificados

Verificar que la organización ha establecido, implementado y mantiene un programa de auditoría interna

Verificar la importancia del proceso ambiental, los cambios que afectan a la organización y los resultados de las auditorías anteriores se consideran

Verificar que los criterios y el alcance de la auditoría se crean para cada auditoría

Los auditores son objetivos e imparciales

Resultados de la auditoría comunicados a la administración pertinente

Revisar la información documentada retenida

9.3 Examen de la gestión

Verificar la gestión revisa el SME a intervalos planificados

Verificar la revisión de la gestión incluye:

estado de las medidas de los exámenes de gestión anteriores

cambios en las cuestiones externas e internas pertinentes al sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo

cambios en los requisitos legales y de otro tipo aplicables

los cambios en los riesgos, riesgos y oportunidades de la organización en materia de salud y seguridad en el trabajo

la medida en que se han cumplido las políticas y objetivos de salud y seguridad en el trabajo

información sobre el desempeño de la organización en materia de salud y seguridad, incluidas las tendencias en

incidentes, no conformidades, mejora continua y medidas correctivas

participación y consulta de los trabajadores

resultados de la vigilancia y la medición

resultados de la auditoría

resultados de la evaluación del cumplimiento

Riesgos de salud y seguridad, riesgos y oportunidades

comunicación(es) pertinente(s) de las partes interesadas

oportunidades de mejora continua

adecuación de los recursos

Los resultados del examen de la gestión incluirán

conclusiones sobre la continua idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo

decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua

decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambios en el sistema de gestión de la salud y la seguridad, incluidas las necesidades de recursos

acciones, si es necesario, cuando los objetivos de salud y seguridad no se han alcanzado

cualquier implicación en la dirección estratégica de la organización

Verificar que los resultados del examen de la gestión se comuniquen a sus trabajadores

Verificar la información documentada retenida

10 Mejora

10.1 Incidente, falta de conformidad y medidas correctivas

Verificar la forma en que la organización reacciona ante un incidente o no conformidad evaluando las medidas adoptadas para controlarlo y corregirlo y la forma en que la organización se ocupa de las consecuencias

Determinar qué medidas se toman para evitar que la falta de conformidad se repita

Verificar la participación de los trabajadores en la determinación de las causas fundamentales

Verificar las medidas aplicadas y su eficacia

Verificar la información documentada que se conserve y que aporte pruebas de la naturaleza de la no conformidad y de las medidas subsiguientes adoptadas, así como los resultados de las medidas correctivas

Verificar la información documentada comunicada a los trabajadores y las partes interesadas pertinentes

10.2 Mejora continua

Verificar el proceso de cómo la organización mejora continuamente

Verificar que se consulte a los trabajadores en el proceso de mejora continua

Verificar que los resultados de la mejora continua se comunican a sus trabajadores

Verificar la información documentada retenida

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