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Lista de Verificación de la Auditoría ISO 45001 (Parte II)
Esta es la segunda parte de la Auditoría ISO 45001. Esta lista de comprobación te ayudará a definir las áreas que requieren especial atención mediante un análisis de brechas de la norma ISO, para saber por dónde empezar y qué mejorar.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras partes interesadas
Determinar las partes interesadas en el sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo
Determinar las necesidades y expectativas pertinentes de las partes interesadas
Determinar cuáles de estas necesidades y expectativas se añaden a los requisitos legales y de otro tipo aplicables
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental
El alcance del sistema de gestión de la salud y seguridad ocupacional considera lo siguiente:
Límites físicos y aplicabilidad
Cuestiones externas e internas pertinentes a su propósito y objetivos
Necesidades y expectativas pertinentes de las partes interesadas
Actividades relacionadas con el trabajo
El alcance de la esclerosis múltiple está documentado y disponible para las partes interesadas
4.4 Sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo
5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
Se identifica a los altos directivos
La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso
La rendición de cuentas sobre la eficacia de los sistemas de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo
Asegura que las no conformidades y oportunidades de salud y seguridad sean identificadas y que se tomen medidas
Asegura que los peligros y oportunidades relacionados con el trabajo se identifiquen sistemáticamente, se evalúen y prioricen los riesgos y oportunidades de salud y seguridad en el trabajo y se adopten medidas para lograr la reducción de los riesgos
Asegura que la política y los objetivos de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo se establezcan y sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización
Asegura que la gestión de la salud y la seguridad en el trabajo se integre en los procesos comerciales de la organización
Asegura la disponibilidad de recursos
Asegura que se establezcan procesos para la consulta y la participación activa de los trabajadores (y, en su caso, de sus representantes) en el establecimiento, la aplicación, el mantenimiento y la mejora continua de la EM de salud y seguridad en el trabajo, identificando y eliminando los obstáculos o barreras a la participación
Comunica la importancia de una gestión eficaz de la salud y la seguridad en el trabajo y de la conformidad con sus requisitos
Asegura los resultados previstos
Dirigir y apoyar a las personas para contribuir a la eficacia del sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo
Promueve la mejora continua
Apoya otras funciones de gestión pertinentes para demostrar su liderazgo en lo que respecta a sus áreas de responsabilidad
Promueve y lidera una cultura positiva con respecto al sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo
5.2 Política
Establecer, aplicar y mantener una política de sistemas de gestión de salud y seguridad en el trabajo
Apropiado para el propósito y el contexto de la organización, incluida la naturaleza de sus riesgos y oportunidades de salud y seguridad en el trabajo.
Proporciona un marco para establecer objetivos de salud y seguridad en el trabajo
Incluye el compromiso de satisfacer los requisitos legales y de otro tipo aplicables
Incluye un compromiso de control de los riesgos de salud y seguridad a través de una jerarquía de control
Incluye el compromiso de mejorar continuamente el sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo
Incluye un compromiso de participación y consulta de los trabajadores
La política de salud y seguridad ocupacional se mantendrá como información documentada
La política de salud y seguridad ocupacional se comunicará dentro de la organización
La política de salud y seguridad está disponible para las partes interesadas
La política de salud y seguridad ocupacional se revisará periódicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada
5.3 Funciones, responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades de la organización
Se asignan y se comunican dentro de la organización las responsabilidades y las autoridades de las funciones pertinentes
Asignar la responsabilidad y la autoridad para asegurar que la EM de OH&S se ajusta a la norma ISO 45001:2017
Asignar la responsabilidad y la autoridad para informar a la alta dirección sobre el desempeño de la OA&S
5.4 Participación, consulta y representación
Se ha establecido un proceso para garantizar la participación y consulta efectivas de los trabajadores en todos los niveles y funciones de la organización
Con los mecanismos, el tiempo y los recursos para participar, como mínimo, en los procesos de la EM de OH&S
Con los mecanismos, el tiempo, la capacitación y los recursos necesarios para ser consultados, como mínimo, en el proceso de elaboración de políticas
Con la oportuna DeepL para obtener información clara, comprensible y relevante sobre el sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo.
Identificar y eliminar los obstáculos o barreras a la participación y reducir al mínimo los que no puedan eliminarse
Fomentar la notificación y la respuesta oportuna a los peligros relacionados con el trabajo, los riesgos de salud y seguridad, las oportunidades de salud y seguridad, los incidentes y las no conformidades
Velar por que se consulte a las partes interesadas externas pertinentes, cuando proceda, sobre las cuestiones relativas al sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo
6 Planificación
6.1 Medidas para hacer frente a los riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
Determinar si la organización ha establecido, aplicado y mantiene un proceso y si su sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo puede lograr los resultados previstos, prevenir (o reducir) los efectos no deseados y lograr una mejora continua
¿Ha determinado la organización los riesgos relacionados con los peligros y las oportunidades
¿Ha determinado la organización los riesgos y oportunidades relacionados con los requisitos jurídicos y de otra índole aplicables?
¿Ha determinado y evaluado la organización los riesgos y oportunidades relacionados con el funcionamiento del sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo que pueden afectar al logro de los resultados previstos?
Verificar la información documentada
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos de salud y seguridad en el trabajo
Verificar el proceso para determinar y evaluar los peligros y las oportunidades en el lugar de trabajo y para los trabajadores que tenga en cuenta
Actividades y situaciones rutinarias y no rutinarias
Situaciones de emergencia
Las personas (trabajadores, contratistas y visitantes) que tienen acceso o se encuentran en las proximidades del lugar de trabajo y sus actividades y para los trabajadores que realizan actividades relacionadas con el trabajo en un lugar que no está bajo el control directo de la organización
Las operaciones y actividades de la organización, incluido el diseño de las zonas de trabajo, los procesos, etc., los cambios en el conocimiento de los peligros, las situaciones que se producen en las proximidades del lugar de trabajo o que no están controladas por la organización
Cambios reales o propuestos en la organización, sus operaciones, procesos, actividades y sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo
Incidentes pasados, internos o externos a la organización, incluyendo emergencias, y sus causas
Requisitos legales y de otro tipo aplicables
Eficacia de los controles existentes
Examen de la jerarquía de los controles
Oportunidades para eliminar o reducir los riesgos de salud y seguridad en el trabajo y para adaptar el trabajo a los trabajadores
Verificar la información documentada
6.1.3 Determinación de los requisitos legales y de otra índole
Verificar el proceso para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otro tipo actualizados que son aplicables a su sistema de gestión y riesgos de salud y seguridad en el trabajo
Determinar cómo aplicar y cumplir estos requisitos
Verificar la información documentada mantenida y conservada
Requisitos legales y de otro tipo aplicables, asegurando que esta información documentada se actualice para reflejar los cambios
Mostrar cómo se logra el cumplimiento de sus requisitos legales y de otro tipo aplicables
6.1.5 Planificación de la acción
La Organización planificará medidas para hacer frente a sus riesgos y oportunidades
La organización planificará medidas para abordar los requisitos jurídicos y de otra índole aplicables
La Organización planificará medidas para prepararse y responder a situaciones de emergencia, así como para integrar y aplicar las medidas pertinentes, incluida la determinación y aplicación de controles, en el sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo
La Organización planificará la forma de evaluar la eficacia de esas medidas y responderá en consecuencia
6.2 Objetivos de salud y seguridad y planificación para alcanzarlos
6.2.1 Objetivos de salud y seguridad
Los objetivos de salud y seguridad se determinan a niveles adecuados y tienen en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización y las obligaciones de cumplimiento asociadas
Los objetivos de OH&S serán:
De acuerdo con la política de salud y seguridad laboral
Medible (si es posible)
Tener en cuenta los requisitos legales y de otro tipo aplicables
Tener en cuenta el resultado de cualquier consulta con los trabajadores
Monitoreado
Comunicado
Actualizado según corresponda
Verificar la organización teniendo en cuenta las mejores prácticas, las opciones tecnológicas y los requisitos financieros, operacionales y comerciales
Verificar la organización prevista para la participación de los trabajadores
Verificar la información documentada
6.2.2 Planificación de medidas para lograr los objetivos de salud y seguridad en el trabajo
La organización determinará:
Lo que se hará
Qué recursos se necesitarán
¿Quién será responsable
Cuando se complete
Cómo se evaluarán los resultados
Cómo se integrarán las medidas para lograr los objetivos de salud y seguridad en el trabajo en los procesos comerciales de la organización
Verificar la información documentada conservada sobre los objetivos de la salud y la seguridad y los planes para alcanzarlos.
7 Apoyo
7.1 Recursos
La organización determinó y proporcionó los recursos necesarios
7.2 Competencia
La Organización determinará la competencia necesaria de la(s) persona(s) que realice(n) un trabajo bajo su control que afecte a su desempeño en materia de salud y seguridad en el trabajo
La Organización se asegurará de que la(s) persona(s) sea(n) competente(s) sobre la base de su educación, capacitación, calificación o experiencia
La Organización adoptará, cuando proceda, las medidas necesarias para adquirir la competencia necesaria, y evaluará la eficacia de las medidas adoptadas
Verificar que la organización conserva la información documentada apropiada como prueba de competencia
7.3 Concienciación
Las personas que trabajan bajo el control de la organización son conscientes de
la política de Salud y Seguridad Ocupacional
su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo, incluidos los beneficios de un mejor rendimiento de la salud y seguridad en el trabajo
las consecuencias de no cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo, incluidas las consecuencias, reales o potenciales, de sus actividades laborales
información y lecciones aprendidas en relación con los incidentes pertinentes
7.4 Información y comunicación
Verificar el proceso de comunicación interna y externa (qué, cuándo, con quién y cómo comunicarse)
Verificará la forma en que la organización define la intención que se ha de lograr mediante la información y la comunicación, y evaluará si se han alcanzado los objetivos
Verificar la forma en que la organización tiene en cuenta la diversidad (es decir, el idioma, la cultura, la alfabetización, la discapacidad), cuando existen, al considerar sus necesidades de información y comunicación
Verificar cómo recibe, mantiene la información documentada sobre las comunicaciones pertinentes y responde a ellas
7.5 Información documentada
Verificar que la información documentada sea identificada y descrita
Verificar el formato apropiado (es decir, el idioma, la versión del software, los gráficos) y los medios (es decir, el papel, la electrónica)
Verificar que la información documentada sea revisada y aprobada
Verificar que la información documentada esté disponible, sea adecuada para su uso y esté adecuadamente protegida
Verificar la distribución, el acceso, la recuperación y el uso de la información documentada
Verificar el almacenamiento y la preservación de la información documentada
Verificar la retención y la disposición
Verificar el acceso de los trabajadores
Verificar el control de los cambios
Verificar que se identifique y controle la información documentada de origen externo
8 Operación
8.1 Planificación y control de las operaciones
Determinar que la organización ha establecido criterios operativos para el/los proceso(s)
Determinar los controles de procesos que se han aplicado
Verificar los procesos para verificar la aplicación efectiva de los controles
Verificar la información documentada sobre los controles para tener la confianza de que los procesos se han llevado a cabo según lo previsto
Verificar la cobertura de situaciones en las que la ausencia de información documentada podría llevar a desviaciones de la política de salud y seguridad y de los objetivos de salud y seguridad.
Verificar el proceso para lograr la reducción de los riesgos de salud ocupacional y seguridad utilizando la siguiente jerarquía de controles
Eliminación del peligro
Sustituir con materiales, procesos, operaciones o equipos menos peligrosos
Usar los controles de ingeniería
Utilizar controles administrativos, como señales de seguridad, marcas, dispositivos de advertencia y un sistema de trabajo seguro
Usar equipo de protección personal
8.2 Gestión del cambio
Planificar y gestionar los cambios temporales o permanentes en el sistema de gestión de la salud y la seguridad no tienen un impacto negativo
Verificación de la resolución de incidentes y no conformidades
Verificar nuevos productos, procesos o servicios en la etapa de diseño o rediseño
Verificación de los cambios en el conocimiento o la información sobre los peligros
Verificar los cambios en los procesos de trabajo, procedimientos, equipo, estructura organizativa, dotación de personal, productos, servicios, contratistas o proveedores
Verificación de la evolución de los conocimientos y la tecnología
Verificación de los cambios en los requisitos legales y de otro tipo aplicables
Verificar el proceso de aplicación y control de los cambios previstos.
Verificar que se identifiquen las responsabilidades y autoridades para gestionar los cambios y sus riesgos asociados de salud y seguridad
Verificar que la organización examine las consecuencias de los cambios no intencionales y tome medidas para mitigar cualquier efecto adverso, si es necesario
8.3 Subcontratación
Verificar que los procesos subcontratados que afectan a su sistema de gestión de la salud y la seguridad están controlados
8.4 Adquisición
Verificar que los controles de las adquisiciones, es decir, los productos, materiales o sustancias peligrosas, materias primas, equipos o servicios, se ajusten a su sistema de gestión de salud y seguridad en el trabajo
8,5 Contratistas
Verificar el proceso de la organización para identificar y comunicar los peligros, y para evaluar y controlar los riesgos de salud y seguridad que surgen de la:
actividades y operaciones del contratista a los trabajadores de la organización
las actividades y operaciones de la organización a los trabajadores del contratista
las actividades y operaciones del contratista a otras partes interesadas en el lugar de trabajo
Verificar el proceso en el que los contratistas y sus trabajadores cumplen los requisitos del sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo, o al menos el equivalente (incluidos los criterios de selección de los contratistas)
Verificar el proceso de coordinación de las partes pertinentes del sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo con otras organizaciones para los lugares de trabajo con múltiples empleadores
8.6 Preparación y respuesta en caso de emergencia
Verificar que la organización haya establecido, aplicado y mantenido un proceso o procesos para posibles situaciones de emergencia
Verificar la organización
identifica y planifica las posibles situaciones de emergencia
la preparación de una respuesta planificada a situaciones de emergencia
pruebas periódicas y ejercicio de la capacidad de respuesta de emergencia
examina y revisa periódicamente el o los procesos y las medidas de respuesta previstas, en particular después de que se produzca una situación de emergencia o un ensayo
suministro de información pertinente a todos los miembros de la organización, a todos los niveles, sobre sus deberes y responsabilidades
suministro de capacitación para la prevención, preparación y respuesta ante situaciones de emergencia
comunicación de información a los contratistas, los visitantes, los servicios de respuesta a emergencias pertinentes, las autoridades gubernamentales y la comunidad local
La organización tendrá en cuenta en todas las etapas del proceso las necesidades y capacidades de las partes interesadas pertinentes y garantizará su participación
Verificar la información documentada
9 Evaluación del desempeño
9.1 Vigilancia, medición, análisis y evaluación
Verificar que la organización está supervisando y midiendo sus operaciones con los peligros identificados y los riesgos y oportunidades de salud y seguridad, los controles operacionales y los progresos en el cumplimiento de los objetivos de salud y seguridad.
Verificar que se utilice y mantenga equipo de vigilancia y medición calibrado o verificado, según proceda
Determinar los criterios con los que la organización evalúa su desempeño en materia de salud y seguridad.
Verificar cómo la organización analiza, evalúa y comunica los resultados
Verificar cuándo se realizará la vigilancia y la medición
Verificar la participación de los trabajadores en estas actividades
Verificar que la organización evalúa el desempeño de la salud y seguridad en el trabajo, determina la eficacia del sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo y utiliza la información durante sus evaluaciones.
Verificar el proceso de evaluación del cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba
Verificar la forma en que la organización determina la frecuencia y el método o métodos con los que se evaluará el cumplimiento, evalúa el cumplimiento y adopta medidas, si es necesario, y la forma en que mantiene el conocimiento y la comprensión de su situación de conformidad con los requisitos legales y de otro tipo
Revisar la información documentada apropiada retenida
9.2 Auditoría interna
Verificar que las auditorías se realicen a intervalos planificados
Verificar que la organización ha establecido, implementado y mantiene un programa de auditoría interna
Verificar la importancia del proceso ambiental, los cambios que afectan a la organización y los resultados de las auditorías anteriores se consideran
Verificar que los criterios y el alcance de la auditoría se crean para cada auditoría
Los auditores son objetivos e imparciales
Resultados de la auditoría comunicados a la administración pertinente
Revisar la información documentada retenida
9.3 Examen de la gestión
Verificar la gestión revisa el SME a intervalos planificados
Verificar la revisión de la gestión incluye:
estado de las medidas de los exámenes de gestión anteriores
cambios en las cuestiones externas e internas pertinentes al sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo
cambios en los requisitos legales y de otro tipo aplicables
los cambios en los riesgos, riesgos y oportunidades de la organización en materia de salud y seguridad en el trabajo
la medida en que se han cumplido las políticas y objetivos de salud y seguridad en el trabajo
información sobre el desempeño de la organización en materia de salud y seguridad, incluidas las tendencias en
incidentes, no conformidades, mejora continua y medidas correctivas
participación y consulta de los trabajadores
resultados de la vigilancia y la medición
resultados de la auditoría
resultados de la evaluación del cumplimiento
Riesgos de salud y seguridad, riesgos y oportunidades
comunicación(es) pertinente(s) de las partes interesadas
oportunidades de mejora continua
adecuación de los recursos
Los resultados del examen de la gestión incluirán
conclusiones sobre la continua idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo
decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua
decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambios en el sistema de gestión de la salud y la seguridad, incluidas las necesidades de recursos
acciones, si es necesario, cuando los objetivos de salud y seguridad no se han alcanzado
cualquier implicación en la dirección estratégica de la organización
Verificar que los resultados del examen de la gestión se comuniquen a sus trabajadores
Verificar la información documentada retenida
10 Mejora
10.1 Incidente, falta de conformidad y medidas correctivas
Verificar la forma en que la organización reacciona ante un incidente o no conformidad evaluando las medidas adoptadas para controlarlo y corregirlo y la forma en que la organización se ocupa de las consecuencias
Determinar qué medidas se toman para evitar que la falta de conformidad se repita
Verificar la participación de los trabajadores en la determinación de las causas fundamentales
Verificar las medidas aplicadas y su eficacia
Verificar la información documentada que se conserve y que aporte pruebas de la naturaleza de la no conformidad y de las medidas subsiguientes adoptadas, así como los resultados de las medidas correctivas
Verificar la información documentada comunicada a los trabajadores y las partes interesadas pertinentes
10.2 Mejora continua
Verificar el proceso de cómo la organización mejora continuamente
Verificar que se consulte a los trabajadores en el proceso de mejora continua
Verificar que los resultados de la mejora continua se comunican a sus trabajadores
Tenga en cuenta que esta plantilla de lista de comprobación es un ejemplo hipotético de apus-héroe y sólo proporciona información estándar. La plantilla no pretende sustituir, entre otras cosas, al lugar de trabajo, el asesoramiento en materia de salud y seguridad, el asesoramiento médico, el diagnóstico o el tratamiento, o cualquier otra legislación aplicable. Debe solicitar asesoramiento profesional para determinar si el uso de dicha lista de comprobación es apropiado en su lugar de trabajo o jurisdicción.
