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ISO 45001: Auditoría | Plantilla

ISO 45001: Auditoría | Plantilla

Utiliza esta lista de comprobación de la Norma ISO 45001 para detectar sistemáticamente las áreas que requieren de acciones correctivas o mejoras.

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Acerca del ISO 45001: Auditoría | Plantilla

La norma ISO 45001 especifica los requisitos de un sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo para prevenir las lesiones laborales de los trabajadores. Esta lista de comprobación puede utilizarse en las auditorías ISO para definir las áreas que requieren especial atención mediante un análisis de brechas.

Información: Para implementar un sistema de gestión ambiental y de seguridad en el trabajo, te recomendamos revisar la norma ISO 14001 y OHSAS 18001. Si buscas implementar un sistema de gestión de calidad según los criterios internacionales, te recomendamos revisar la norma ISO 9001:2015.

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1. Contexto de la Empresa
1.1 Entender la empresa y su contexto
Determinar los problemas externos e internos que impiden alcanzar los resultados previstos del sistema de gestión de la SST.
1.2 Comprender las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras partes interesadas
Identificar las partes interesadas pertinentes para el sistema de gestión de la SST.
Identificar las necesidades y expectativas relevantes de las partes interesadas.
Determine cuáles de estas necesidades y expectativas se suman a los requisitos legales y de otro tipo aplicables.
1.3 Determinar el alcance del sistema de gestión medioambienta
El alcance del sistema de gestión de salud y seguridad tiene en cuenta lo siguiente:
Limitaciones físicas y aplicabilidad
Cuestiones externas e internas relevantes para su propósito y objetivos.
Necesidades y expectativas relevantes de las partes interesadas
Actividades relacionadas con el trabajo
El alcance de la SST en el sistema de gestión está documentado y a disposición de las partes interesadas.
1.4 Sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo
El sistema de gestión de la SST se establece, se aplica, se mantiene y se mejora continuamente.
2. Liderazgo
2.1 Liderazgo y compromiso
La alta dirección se identifica.
La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso.
Considera la responsabilidad de la eficacia del sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo.
Garantiza que se identifiquen las no conformidades y las oportunidades en materia de salud y seguridad ocupacional y que se tomen medidas al respecto.
Garantiza que se identifiquen sistemáticamente los peligros y las oportunidades relacionados con el trabajo, se evalúen y prioricen los riesgos y las oportunidades en materia de salud y seguridad en el trabajo y se adopten medidas de mitigación.
Garantiza que las políticas y los objetivos de gestión de la SST se establecen y son coherentes con la dirección estratégica y el contexto de la organización.
Garantiza que la gestión de la salud y la seguridad en el trabajo está integrada en los procesos empresariales de la organización.
Garantiza la disponibilidad de los recursos.
Garantiza que se establezcan procesos de consulta y participación activa de los trabajadores (y sus representantes, en su caso) en el establecimiento, la aplicación, el mantenimiento y la mejora continua de la SST, identificando y eliminando las barreras o impedimentos a la participación.
Comunica la importancia de una gestión eficaz de la SST y del cumplimiento de sus requisitos.
Garantiza la consecución de los resultados previstos.
Dirige y apoya a las personas que contribuyen a la eficacia del sistema de gestión de la SST.
Promueve la mejora continua.
Apoya otras funciones de liderazgo relevantes para demostrar su liderazgo en sus áreas de responsabilidad.
Promueve y lidera una cultura positiva en relación con el sistema de gestión de la salud y la seguridad.
2.2 Política
Establecer, aplicar y mantener una política de sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo.
Adecuado al propósito y al contexto de la empresa, incluida la naturaleza de sus riesgos y oportunidades en materia de salud y seguridad ocupacional.
Proporciona un marco para establecer los objetivos de salud y seguridad en el trabajo.
Incluye el compromiso de cumplir con los requisitos legales y de otro tipo aplicables.
Incluye el compromiso de controlar los riesgos de salud y seguridad ocupacional mediante una jerarquía de control.
Incluye un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la SST.
Incluye un compromiso de participación y consulta de los empleados.
La política de salud y seguridad se proporciona como información documentada.
La política de salud y seguridad se comunica dentro de la empresa.
La información sobre la política de salud y seguridad está a disposición de los interesados.
La política de salud y seguridad se revisa a intervalos regulares para garantizar que siga siendo pertinente y esté actualizada.
2.3 Funciones, responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades de la organización
Se asignan y comunican las responsabilidades y autoridades de las funciones pertinentes dentro de la organización.
Asignar la responsabilidad y la autoridad para garantizar que la EM cumple con la norma ISO 45001 en el ámbito de la seguridad y la salud laboral.
Asignar la responsabilidad y la autoridad para informar a la alta dirección sobre los resultados en materia de salud y seguridad en el trabajo.
2.4 Participación, consulta y representación
Se ha establecido un proceso para garantizar la participación efectiva y la consulta de los trabajadores en todos los niveles y funciones de la empresa.
Con los mecanismos, el tiempo y los recursos necesarios para participar al menos en los procesos de los Estados miembros en materia de SST.
Con los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios para, al menos, ser consultados en el proceso de elaboración de políticas.
Con la oportuna accesso a información clara, comprensible y relevante sobre el sistema de gestión de la salud y la seguridad.
Identificar y eliminar los obstáculos o barreras a la participación y minimizar los que no se pueden eliminar.
Promover la notificación y la respuesta oportunas a los peligros relacionados con el trabajo, los riesgos de salud y seguridad en el trabajo, las oportunidades de salud y seguridad en el trabajo, los incidentes y las no conformidades.
Garantizar que se consulte a las partes interesadas externas pertinentes, según proceda, sobre asuntos relacionados con el sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo.
3. Planificación
3.1 Medidas para hacer frente a los riesgos y oportunidades
3.1.1 Generalidades
Determinar si la organización ha establecido, implantado y mantenido un proceso y si su sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo está logrando los resultados previstos, previniendo (o reduciendo) los efectos indeseables y logrando una mejora continua.
¿Ha identificado la organización los riesgos en términos de peligros y oportunidades?
¿Ha determinado la empresa los riesgos y oportunidades en relación con los requisitos legales y de otro tipo aplicables?
¿Ha identificado y evaluado la empresa los riesgos y oportunidades relacionados con el funcionamiento del sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo que pueden afectar a la consecución de los resultados previstos?
Información documentada y verificada.
3.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos de salud y seguridad en el trabajo
Verificar un proceso de identificación y evaluación de riesgos y oportunidades en el lugar de trabajo y para los trabajadores que tenga en cuenta lo siguiente:
Actividades y situaciones rutinarias y no rutinarias.
Situaciones de emergencia
Personas (trabajadores, contratistas y visitantes) que tienen acceso o están en las proximidades del lugar de trabajo y sus actividades, así como para los trabajadores* que realizan actividades relacionadas con el trabajo en un lugar que no está bajo el control directo de la empresa.
Las operaciones y actividades de la empresa, incluido el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, etc., los cambios en el conocimiento de los peligros, las situaciones que se producen cerca del lugar de trabajo o que no son controladas por la empresa.
Cambios reales o propuestos en la empresa, sus operaciones, procesos, actividades y sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo.
Incidentes pasados, internos o externos, en la empresa, incluidas las emergencias, y sus causas.
Requisitos legales y de otro tipo aplicables
Eficacia de los controles existentes
Consideración de las jerarquías de control
Formas de eliminar o reducir los riesgos de salud y seguridad en el trabajo y de adaptar el trabajo a los trabajadores.
Información documentada y verificada.
3.1.3 Identificar los requisitos legales y de otro tipo
Verificar el proceso para identificar y acceder a los requisitos legales y de otro tipo vigentes aplicables al sistema de gestión y SST.
Determinar cómo aplicar y cumplir los requisitos.
Revisar la información retenida y documentada.
Realice un seguimiento de los requisitos legales y de otro tipo aplicables para garantizar que esta información documentada se actualiza para reflejar los cambios.
Demostrar cómo se consigue el cumplimiento de los requisitos legales y de otro tipo aplicables.
3.1.4 Medidas de planificación
La empresa planifica acciones para gestionar sus riesgos y oportunidades.
La empresa planea medidas para cumplir con los requisitos legales y de otro tipo aplicables.
La empresa planifica medidas para prepararse y responder a situaciones de emergencia. Las medidas adecuadas, incluido el establecimiento y la aplicación de controles, se integran en el sistema de gestión de la salud y la seguridad y pueden aplicarse.
La empresa planifica cómo evaluar la eficacia de estas medidas y responde en consecuencia.
3.2 Objetivos de seguridad y salud en el trabajo y planificación para alcanzarlos
3.2.1 Objetivos de seguridad y salud en el trabajo
Los objetivos de salud y seguridad ocupacional se han fijado al nivel adecuado, teniendo en cuenta los aspectos medioambientales significativos de la empresa y las obligaciones de cumplimiento asociadas.
Los objetivos de salud y seguridad en el trabajo son:
En consonancia con la política de salud y seguridad en el trabajo
Medible (si es factible)
Consideración de los requisitos legales y de otro tipo aplicables
Tener en cuenta el resultado de cualquier consulta con los empleados
A controlar.
A comunicar.
Se actualizará según proceda.
Los objetivos de trabajo de la organización deben revisarse a la luz de las mejores prácticas, las capacidades tecnológicas y los requisitos financieros, operativos y empresariales.
Revisión de la organización establecida para la participación de los empleados.
Información documentada y verificada.
3.2.2 Planificar las acciones para alcanzar los objetivos de salud y seguridad.
La empresa lo determina:
¿Qué se hará?
¿Qué recursos serán necesarios?
¿Quién será el responsable?
¿Cuándo se completarán?
¿Cómo se evaluarán los resultados?
Revisar cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de salud y seguridad en el trabajo en los procesos empresariales.
Revisar la información documentada que se conserva sobre los objetivos de salud y seguridad en el trabajo y los planes para alcanzarlos.
4. Apoyo
4.1 Recursos
La empresa determina y proporciona los recursos necesarios.
4.2 Competencia
La empresa determinará la competencia necesaria de la(s) persona(s) que realice(n) trabajos bajo su control que afecten a su rendimiento en materia de SST.
La empresa se asegurará de que la(s) persona(s) sea(n) competente(s) en virtud de su educación, formación, cualificación o experiencia.
La empresa adoptará, en su caso, las medidas necesarias para adquirir la competencia requerida y evaluará la eficacia de las medidas adoptadas.
Verificar que la empresa conserva la información documentada adecuada como prueba de competencia.
4.3 Concienciación
Las personas que trabajan en o para la empresa son conscientes de ello:
sobre la política de salud y seguridad.
su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los beneficios de la mejora del rendimiento de la SST.
Las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo, incluidas las consecuencias reales o potenciales de sus actividades laborales.
sobre la información y las lecciones aprendidas de los incidentes pertinentes.
4.4 Información y comunicación
Revisar el proceso de comunicación interna y externa (qué comunicar, cuándo, con quién y cómo).
Revise cómo la empresa define la intención que se pretende alcanzar mediante la información y la comunicación y evalúe si los objetivos se han cumplido.
Revise cómo la empresa tiene en cuenta la diversidad (es decir, la lengua, la cultura, la alfabetización, la discapacidad), si la hay, a la hora de llevar a cabo su política de información y comunicación.
Revise cómo la empresa recibe, mantiene información documentada sobre las comunicaciones pertinentes y responde a ellas.
4.5 Información documentada
Verificar que la infoRevisar si la información documentada está identificada y descrita.rmación documentada sea identificada y descrita
Compruebe que el formato (es decir, el idioma, la versión del software, los gráficos) y el soporte (es decir, el papel, los medios electrónicos) son adecuados.
Verificar que la información documentada ha sido revisada y aprobada.
Verificar que la información documentada está disponible, es apropiada para su uso y está adecuadamente protegida.
Verificar la distribución, el acceso, la recuperación y el uso de la información documentada.
Verificar el almacenamiento y la conservación de la información documentada.
Revisar la verificación del almacenamiento y la disposición.
Verificar el acceso de los empleados.
Verificar el control de los cambios.
Verificar que la información documentada de origen externo está identificada y controlada.
5. Funcionamiento
5.1 Planificación y control de las operaciones
Determine si la empresa ha establecido criterios operativos para los procesos.
Determinar los controles del proceso que se han implementado.
Verificar los procesos para comprobar la aplicación efectiva de los controles.
Verificar la información documentada sobre los controles para proporcionar confianza en que los procesos se han implementado según lo previsto.
Revisar el potencial de situaciones en las que la falta de información documentada podría llevar a desviaciones de la política y los objetivos de salud y seguridad ocupacional.
5.2 Gestión del cambio
Compruebe que la planificación y la gestión de los cambios temporales o permanentes del sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo no tendrán un impacto negativo.
Verificar el proceso de aplicación y control de los cambios previstos.
Revisar las responsabilidades y autoridades para la gestión del cambio y los riesgos de salud y seguridad laboral asociados.
Verificar que la empresa revisa las consecuencias de los cambios no previstos y, en su caso, toma medidas para mitigar los impactos negativos.
5.3 Externalización
Verificar que se controlan los procesos subcontratados que afectan al sistema de gestión de la salud y la seguridad en el trabajo.
5.4 Adquisiciones
Comprobar en qué medida las adquisiciones, es decir, los productos, las sustancias o materiales peligrosos, las materias primas, los equipos o los servicios, cumplen las disposiciones del sistema de gestión de la salud y la seguridad.
5.5 Contratistas
Verificar el proceso de la empresa para identificar y comunicar los peligros, y evaluar y controlar los riesgos de SST derivados de los mismos:
Verificar el proceso por el cual los requisitos del sistema de gestión de la SST, o al menos su equivalente, son cumplidos por los contratistas y sus trabajadores (incluyendo los criterios de selección de contratistas).
Revisar el proceso de verificación para coordinar las partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con otras empresas, en el caso de los centros de trabajo multiempresariales.
5.6 Preparación y respuesta a emergencias
Comprobar que la empresa ha establecido, aplicado y mantenido un procedimiento para posibles situaciones de emergencia.
Verificar que la empresa tiene en cuenta las necesidades y capacidades de las partes interesadas pertinentes en todas las fases del proceso y garantiza su participación.
Información documentada y verificada.
6. Evaluación del rendimiento
6.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Verificar que la empresa supervisa y mide sus actividades en relación con los peligros y los riesgos y las oportunidades en materia de salud y seguridad en el trabajo identificados, los controles operativos y el progreso hacia el cumplimiento de los objetivos de salud y seguridad en el trabajo.
Verificar que se utilicen equipos de control y medición calibrados o verificados y que se mantengan como es debido.
Determinar qué criterios se utilizan para evaluar el rendimiento de la SST.
Comprueba cómo se analizan, evalúan y comunican los resultados.
Compruebe cuándo debe realizarse el seguimiento y la medición.
Compruebe que los trabajadores participan en estas actividades.
Compruebe si la empresa evalúa el rendimiento de la SST, determina la eficacia del sistema de gestión de la SST y utiliza información para sus evaluaciones.
Verificar el proceso de evaluación del cumplimiento de los requisitos legales aplicables y de otros requisitos a los que esté sujeta la empresa.
Verifique cómo la empresa determina la frecuencia y el método o métodos por los que se evalúa el cumplimiento.
Verificar que la empresa toma medidas para el cumplimiento, según corresponda.
Revise cómo la empresa mantiene el conocimiento y la comprensión de su situación de cumplimiento de los requisitos legales y de otro tipo.
La revisión se documenta de forma adecuada.
6.2 Auditoría interna
Verificar que las auditorías se realizan a intervalos programados.
Verificar que se ha establecido, implementado y mantenido un programa de auditoría interna.
Se revisa la importancia del proceso medioambiental.
Se incluyen los cambios que afectan a la organización.
Se tienen en cuenta los resultados de las auditorías anteriores.
Verificar que se establecen los criterios y el alcance de la auditoría para cada una de ellas.
Los auditores son objetivos e imparciales.
Los resultados de las auditorías se comunican a la dirección correspondiente.
Revisar la información documentada retenida.
6.3 Revisión de la gestión
Las revisiones de la gestión del sistema de gestión medioambiental (SGA) se realizan a intervalos programados.
Verificar que la revisión de la gestión incluye:
estado de las acciones de las anteriores revisiones de la gestión.
cambios en cuestiones externas e internas relevantes para el sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo.
cambios en los requisitos legales y de otro tipo aplicables.
cambios en los riesgos, exposiciones y oportunidades de la empresa en materia de seguridad y salud laboral.
el grado de cumplimiento de la política y los objetivos de salud y seguridad en el trabajo.
información sobre los resultados de la empresa en materia de SST, incluidas las tendencias.
incidentes, no conformidades, mejora continua y acciones correctivas.
participación y consulta de los empleados
resultados del seguimiento y las mediciones
resultados de la auditoría
resultados de la evaluación del cumplimiento
riesgos, peligros y oportunidades en materia de salud y seguridad en el trabajo
comunicación(es) pertinente(s) de las partes interesadas
oportunidades de mejora continua
adecuación de los recursos
Los resultados de la revisión de la gestión incluyen:
conclusiones sobre la idoneidad, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo.
decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua
decisiones relacionadas con la necesidad de introducir cambios en el sistema de gestión de la salud y la seguridad, incluidas las necesidades de recursos.
las acciones, si son necesarias, cuando no se hayan alcanzado los objetivos de salud y seguridad
cualquier implicación en la dirección estratégica de la empresa
Comprobar que los resultados de la revisión de la gestión se comunican a los empleados.
Verificar la información documentada que se conserva.
7. Mejora
7.1 Incidente, no conformidad y acción correctiva
Revisar cómo responde la empresa a un incidente o no conformidad.
Revise cómo la empresa evalúa el control y las acciones correctivas tomadas y aborda las consecuencias.
Revisar la participación de los trabajadores en el análisis de la causa raíz.
Revisar las medidas adoptadas y su eficacia.
Verificar la información documentada conservada que respalde la naturaleza de la no conformidad y cualquier acción posterior, así como los resultados de las acciones correctivas.
Verificar la información documentada proporcionada a los trabajadores y a las partes interesadas pertinentes.
7.2 Mejora continua
Verificar el proceso de mejora continua de la empresa.
Comprobar que se consulta a los trabajadores como parte del proceso de mejora continua.
Verificar que los resultados de la mejora continua se comunican al personal.
Verificar la información documentada conservada.
Confirmación
Fecha y hora de la auditoría
Nombre Auditor
Firma del auditor
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