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Checklist de Auditoría de Comercio Ético SMETA y Amfori BSCI

Aprende las razones por las cuales debes realizar una auditoría de comercio ético SMETA o BSCI a tu empresa y proveedores. Te guiamos cómo cumplir con los parámetros internacionales de comercio ético mediante el uso de herramientas digitales de auditoría.

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¿Qué es una auditoría SMETA y una auditoría BSCI y qué se parecen?


Empezando por la auditoría SMETA, cabe recalcar que su nombre proviene de las siglas de las siguientes palabras en inglés:

  • Sedex
  • Member
  • Ethical
  • Trade
  • Audit

Y que en español significa “Auditoría de Comercio Ético de Miembros de SEDEX”.


SMETA es una auditoría creada por SEDEX para evaluar las prácticas empresariales responsables, como el trabajo, los derechos humanos, la salud y la seguridad de los trabajadores, el cumplimiento de las normas medioambientales y el rendimiento de la ética empresarial, en las cadenas de suministro mundiales. Pero, ¿qué significa SEDEX? SEDEX es el nombre de una organización sin ánimo de lucro cuyo propósito es mejorar las prácticas empresariales responsables y éticas en las cadenas de suministro.


La expresión SEDEX se compone de la siglas de las palabras en inglés Supplier Ethical Data Exchange, que en castellano quiere decir: Intercambio de Datos Éticos de Proveedores.


Tratándose de la auditoría BSCI, su nombre viene a las siglas de las siguientes expresiones en inglés:

  • Business
  • Social
  • Compliance
  • Iniative

Es decir, Iniciativa de Cumplimiento Social Empresarial. Esta iniciativa nace de la AMFORI, una asociación comercial mundial líder para el comercio libre y sostenible, que tiene como objetivo apoyar a las empresas para mejorar la prosperidad, usar recursos naturales de manera responsable e impulsar el libre comercio a nivel mundial, cuyo objetivo consiste en supervisar y evaluar los estándares del lugar de trabajo en toda la cadena de suministro global.


Es así que tanto la auditoría SMETA como la BSCI se centran en las cadenas de suministros y en la responsabilidad social y ética de las empresas. Cada vez más se espera que las empresas no sólo se aseguren de que sus propios negocios son responsables, sino que sus proveedores también demuestren su responsabilidad social. Por ello, se llevan a cabo estas auditorías. Superar estas auditorías genera gran renombre y ventajas competitivas a las empresas. Pues, constituyen una forma de probar su compromiso social, más allá del ánimo de lucro.


Los compradores y proveedores de todo el mundo utilizan listas de comprobación inteligentes o softwares de auditoría interna para evaluar efectivamente el cumplimiento de los parámetros SMETA y BSCI. Son muchas las ventajas de implementar soluciones tecnológicas en los procesos internos. ¿Deseas saber más?



En este artículo trataremos brevemente los siguientes temas:


  1. Utilidad y fin de las auditorías SMETA y BSCI .
  2. Conoce los beneficios de implementar SMETA y BSCI .
  3. Quién puede realizar estas auditorías.
  4. Los 9 pasos a seguir para realizar la auditoría de comercio ético SMETA.
  5. Los 8 pasos a seguir para realizar la auditoría BSCI de AMFORI.
  6. Las herramientas digitales de auditoría que necesitas para asegurar una cadena de suministro responsable.

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¿Cuál es la utilidad y fin de las auditoría SMETA y BSCI?


A continuación, te explicamos los objetivos y utilidades de cada auditoría y sus diferencias:


I. Auditoría de Comercio Ético de los Miembros de Sedex


La auditoría SMETA se basa en las normas laborales de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) y en normas internacionales como la Declaración Universal de los Derechos Humanos. No hay puntuación ni calificación de los informes.


Se trata de una auditoría ampliamente aceptada a nivel mundial que ha ayudado a las empresas a mejorar los programas de comercio ético, responder a las preguntas sobre el desempeño ético de organizaciones no gubernamentales y clientes, y mejorar la eficiencia en el lugar de trabajo.


Las herramienta de evaluación sobre las cuales se basa SMETA son las disposiciones del Código Básico ETI (Ethical Trading Initiative) -cuyo enfoque consiste en mejorar la vida de los trabajadores de las cadenas de suministro, garantizar la ética empresarial y el cumplimiento de las leyes socialmente responsables, como la normativa ambiental. Es así que esta auditoría evalúa un establecimiento en función de las normas de la organización en materia de trabajo, salud y seguridad, medio ambiente y ética empresarial, que son sus 4 pilares. Sedex cree que estas son áreas clave para evaluar las prácticas empresariales responsables de una organización y cumplir con el cumplimiento social.


La auditoría SEDEX se revisa utilizando la norma ETI y es aplicable a todas las industrias. La SEDEX ha sido favorecida por muchos grandes minoristas y fabricantes, y muchos comerciantes, supermercados, marcas, proveedores y otras organizaciones exigen a las granjas, fábricas y fabricantes que participen en las auditorías éticas de los miembros de la SEDEX para garantizar que su funcionamiento cumple los requisitos de las normas éticas pertinentes, y los resultados de la auditoría pueden ser reconocidos y compartidos por todos los miembros de la SEDEX, por lo que el proveedor puede ahorrarse muchas auditorías duplicadas de los clientes si acepta la auditoría de la SEDEX.


Si formas parte de la cadena de suministro de un minorista o una marca, éstos pueden solicitar que se realice una auditoría SMETA en tus instalaciones. Sin embargo, la auditoría SMETA también puede ser solicitada sin la participación del cliente o de la marca. Esto permite a los establecimientos mejorar de forma proactiva las normas de su empresa.


Bajo este lineamiento, muchas empresas auditan a sus proveedores o les solicitan que se auditen para determinar si cabe o no iniciar o proseguir con las relaciones comerciales. Pues, con esta auditoría es posible, por ejemplo, lo siguiente:


  • Verificar las prácticas de responsabilidad social empresarial, lo cual genera una mejora de la imagen corporativa.
  • Demostrar el respeto de los principios éticos y sociales a los clientes.
  • Realizar el debido control de los proveedores de la cadena de suministro.
  • Análizar y comparar prácticas de una red internacional.

Para verificar el cumplimiento de los requisitos SEDEX, te aconsejamos utilizar esta lista digital de verificación SMETA.


II. Auditoría de la Iniciativa de Cumplimiento Social Empresarial


Esta auditoría busca mejorar continuamente el desempeño social de los proveedores y mejorar los estándares de trabajo. Se basa en las normas laborales de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) y en normas internacionales como la Declaración Universal de los Derechos Humanos. Consta de 13 áreas de rendimiento de auditoría, como se indica a continuación. Se proporciona una calificación para cada sección de la auditoría y una calificación global:

  1. Sistema de gestión social y efecto cascada
  2. Participación y protección de los trabajadores
  3. Libertad de asociación y negociación colectiva
  4. No discriminación
  5. Remuneración justa
  6. Horario de trabajo
  7. Salud y seguridad en el trabajo
  8. No al trabajo infantil
  9. Protección especial para los trabajadores jóvenes
  10. No al empleo precario
  11. No al trabajo en régimen de servidumbre
  12. Protección del medio ambiente
  13. Comportamiento empresarial ético

La auditoría de la BSCI exige a los proveedores que garanticen que todos los subcontratistas que participan en el proceso de producción en nombre de los miembros de la BSCI hasta la fase final de producción cumplen el Código de Conducta de la BSCI. El cliente final miembro de la BSCI sólo puede llevar a cabo la auditoría después de la autorización, principalmente de los datos de los documentos de la empresa, el modelo de gestión, los derechos humanos de los empleados y el lugar de trabajo, las instalaciones de producción, los equipos contra incendios, las instalaciones de vivienda, el saneamiento ambiental, la construcción de la planta, la alimentación y el entretenimiento, etc. La revisión de la responsabilidad social se llevará a cabo y los resultados se subirán al sitio web oficial de la BSCI en forma de informe.


Si tu organización suministra productos a un miembro de la BSCI (marca), éste puede solicitar a la organización que se someta a la auditoría BSCI. De esta forma, Amfori ha permitido a las empresas comerciar con un propósito al mejorar el desempeño social en su cadena de suministro.



¿Cuáles son los beneficios de implementar SMETA y BSCI?


El cumplimiento de las normas internacionales BSCI o SMETA, garantiza la integridad social y la sostenibilidad de una empresa. Estas normas incluyen normas de seguridad, como la protección contra incendios, y aspectos sociales, como los horarios de trabajo, el trabajo infantil y la discriminación. Además de estos aspectos éticos, el cumplimiento de una norma elevada que esté reconocida internacionalmente y ofrezca comparabilidad puede suponer una ventaja competitiva. Los proveedores adquieren nuevos clientes con los requisitos correspondientes, y las empresas refuerzan su integridad y pueden comercializar sus marcas con mayor confianza en sí mismas. Los consumidores prestan más atención a los productos fabricados de forma justa y a la reputación de las marcas.


Al realizar una auditoría de comercio ético se puede determinar si los proveedores de la empresa operan o no de manera sostenible y con responsabilidad social. De esta manera, por ejemplo, se evita tener relaciones comerciales con proveedores que no respeten los derechos humanos de los trabajadores. Este tipo de relaciones pueden poner en duda la ética empresarial con la que se maneja la compañía, afectando gravemente su buena imagen y reputación.


La auditoría BSCI y la auditoría Sedex son las normas más auditadas que podemos conocer. Entonces, ¿cuáles son los puntos iguales y diferentes?


Los mismos puntos:

  1. Algunos clientes que aceptan la norma Sedex pueden aceptar la BSCI.
  2. La certificación SEDEX y la certificación BSCI son auditorías sobre la responsabilidad social de los proveedores.
  3. Ambos son sistemas de membresía, y algunos clientes miembros son reconocidos mutuamente, es decir, han hecho una auditoría BSCI o una auditoría SEDEX. Algunos usuarios son miembros de ambas instituciones

Las diferencias

  1. La certificación de la BSCI consiste en abogar por que la comunidad empresarial cumpla con la auditoría de responsabilidad social de la BSCI. Las auditorías de la BSCI incluyen principalmente: el cumplimiento de las leyes, la prohibición del trabajo infantil, la prohibición del trabajo forzado, la libertad de asociación y los derechos de negociación colectiva, la prohibición de la discriminación, la compensación, las horas de trabajo, la seguridad en el lugar de trabajo, el medio ambiente y la seguridad.
  2. En la actualidad, la mayoría de los miembros son minoristas y compradores europeos que promueven activamente la certificación BSCI en países de todo el mundo para mejorar la situación de los derechos humanos.
  3. En la actualidad, el Reino Unido y otros países afines exigen a sus fábricas subordinadas que pasen la auditoría SEDEX. Los principales miembros de Sedex son TESCO, P&G, ARGOS, BBC, M&S, etc.
  4. La certificación BSCI se dirige principalmente a clientes de la UE, mientras que la certificación SEDEX se dirige principalmente a clientes europeos.


¿Quién puede realizar estas auditorías?


En un inicio, SMETA era considerado como algo exclusivo para los miembros de SEDEX. Ahora, cualquier organización tiene la posibilidad de realizar esta auditoría y aumentar la transparencia de sus gestiones. Para el efecto, puedes realizar una auditoría interna, si deseas conocer si tu organización superará o no una auditoría SMETA, o acudir a un auditor externo, para demostrar a tus clientes que cumples con los estándares SEDEX.


Si deseas realizar una auditoría externa a tu organización, ten en cuenta lo siguiente:

  • Sedex no acredita ni certifica a auditores.
  • Cualquier auditor puede utilizar SMETA y no es necesario estar afiliado a SEDEX para llevar a cabo una auditoría SMETA.
  • Solo las empresas de auditoría con una cuenta de Auditor Afiliado de SEDEX pueden realizar auditorías SMETA y acceder a las funcionalidades y beneficios del sistema Sedex Advance.

Por su parte, la BSCI no es una empresa auditora ni un sistema de acreditación. La BSCI proporciona a las empresas una metodología de auditoría social y un informe. No organiza auditorías por sí misma, sino que proporciona una red de empresas auditoras externas acreditadas, experimentadas e independientes. Además, como parte del enfoque de la BSCI, las auditorías sociales sólo representan un pilar de la actividad, complementario al desarrollo de capacidades y a las relaciones sólidas con todas las partes interesadas de la cadena de suministro.


La BSCI ofrece un sistema que ayuda a las empresas a mejorar gradualmente las condiciones de trabajo en su cadena de suministro. A los productores que cumplen todos los requisitos de la BSCI se les anima a ir más allá y conseguir la certificación de gestión social SA8000 desarrollada por por una organización estadounidense denominada Social Accountability International (SAI).


Sea cual sea la auditoría que busques implementar, recuerda que el uso de la tecnología contribuye enormemente a verificar de forma organizada y sistemática si tu organización, proveedores o la organización que están auditando cumplen o no con los criterios SEDEX. Si deseas saber más sobre el asunto, te invitamos a leer la siguiente sección de este artículo.


Hombre satisfecho por obtener por resultados de auditoría SMETA

Los 9 pasos a seguir para realizar la auditoría SMETA


Cuando se realiza esta auditaría, es necesario realizar los siguientes 9 pasos . Puedes usar esta lista de verificación para el efecto:


    Pre-auditoría

      1. Discute el proceso de auditoría con tu cliente.

      2. Acepta la solicitud de carga de auditoría que el cliente ha enviado en SedEx Advance y revisa el cuestionario de autoevaluación (SAQ).

      3. Revisa las auditorías anteriores y el Cuestionario de Autoevaluación (SAQ) en SedEx Advance.


    Durante la auditoría

      4. Mantener una reunión con un supervisor

      5. Visitar a las instalaciones, realizar entrevistas privadas y analizar los documentos relevantes

      6. Realizar un examen del informe del plan de acción correctiva


    Después de la auditoría

      7. Cargar la auditoría en Sedex Advance y esperar a que el cliente la revise

      8. Verificar las acciones correctivas necesarias

      9. Hacer un seguimiento diligente


Toma en cuenta la versión más reciente de SMETA. La nueva versión SMETA 6.1 fue publicada por Sedex y está disponible desde mayo de 2019. Las actualizaciones en SMETA se basan en comentarios y acuerdos realizados por el grupo de trabajo SMETA del Foro de Partes Interesadas de Sedex (SSF).



Los 6 pasos a seguir para realizar la auditoría BSCI


En los siguientes 6 puntos te explicamos los principales pasos de una auditoría de proveedores de amfori BSCI. Puedes usar esta lista de comprobación digital para el efecto:

  1. Solicitud de la auditoría: Sólo los proveedores que trabajan con un miembro de amfori BSCI pueden ser auditados según el código de conducta de amfori BSCI. Esto significa que el cliente debe primero hacerse miembro y revelar los nombres de todos sus proveedores. A continuación, estos proveedores están obligados a permitir que se realicen auditorías como condición para seguir colaborando con el cliente. El participante en la BSCI decide qué proveedor debe ser auditado y cuándo, y también puede especificar una empresa auditora para realizar la auditoría. "El participante en la BSCI debe cumplir ciertas obligaciones establecidas por amfori, por ejemplo, qué porcentaje de los proveedores deben ser auditados y en qué plazo. Los proveedores encargan la auditoría a través de la plataforma BSCI de amfori, y la empresa responsable debe aceptar esta solicitud. La empresa debe haber auditado al menos un tercio de sus proveedores en un plazo de tres años y el siguiente tercio en los tres años siguientes.
  2. Preparación de la auditoría: En primer lugar, el proveedor debe firmar un acuerdo sobre las condiciones de realización de la auditoría. A continuación, se dan los datos clave: ubicación, sistema de gestión, categorías de productos, horarios de trabajo, idiomas y la proporción de sexos de la plantilla, etc. Se anima a los proveedores a completar una autoevaluación en la plataforma BSCI para familiarizarse con los requisitos de amfori BSCI y prepararse para la auditoría.


    Hay tres tipos de auditorías: auditorías anunciadas (se informa al productor de la fecha de la auditoría), auditorías semi'anunciadas (se informa al productor de un plazo de un mes durante el cual tendrá lugar la auditoría, el tipo más frecuente) y auditorías no anunciadas.

  3. Una auditoría de proveedores in situ: La auditoría comienza con una reunión de apertura en la que se explican el objetivo y el procedimiento de la auditoría. A continuación, los auditores investigan si el proveedor cumple los requisitos. Se llevan a cabo entrevistas confidenciales con los empleados y directivos, se revisan documentos como los procedimientos del sistema de gestión, los contratos de trabajo, los registros de horas de trabajo y las nóminas, y se comparan estos documentos con las condiciones de trabajo reales. Se toman fotos de las condiciones del lugar y de las operaciones de trabajo durante una visita a las instalaciones, y se documentan los resultados de la auditoría en la plataforma amfori. La auditoría in situ suele durar entre uno y tres días, y el informe estará disponible en las dos semanas siguientes a la auditoría. Durante las entrevistas confidenciales con los empleados, los auditores están atentos a cuestiones como la discriminación, y en su recorrido por las instalaciones están pendientes del trabajo infantil y de las lagunas en el sistema de seguridad. La auditoría termina con una reunión de cierre.
  4. Los resultados de la auditoría y el informe de auditoría: Los auditores documentan las desviaciones de los requisitos del código de conducta de amfori BSCI y hacen que el proveedor firme ese documento. Dependiendo del grado de cumplimiento, el resultado de la auditoría puede estar entre A (Sobresaliente) y E (Inaceptable). Los clientes y proveedores tienen acceso a los resultados de la auditoría en la plataforma BSCI.
  5. Auditoría de seguimiento, de ser necesario: Si el resultado de la auditoría fue C, D o E, es necesario realizar una auditoría de seguimiento para verificar las correcciones implementadas. El proveedor debe realizar las correcciones requeridas en un plazo de 12 meses. Si no lo hace, es necesario realizar otra auditoría completa.
  6. Otra auditoría más: Una auditoría completa es válida durante dos años. La repetición de la auditoría amplía el periodo de validación en dos años más. Amfori anima a sus miembros y proveedores a ir más allá de los requisitos mínimos del Código de Conducta BSCI de amfori y a mejorar continuamente sus sistemas y su rendimiento.


¿Qué herramientas digitales utilizar para realizar esta auditoría digitalmente?


Nuevas oportunidades comerciales, más responsabilidad y un alto nivel de cumplimiento verificado requiere de mucha experiencia, coordinación, organización y liderazgo. Además, también debes asegurarte de que los subcontratistas cumplen con su parte. Para cumplir con los parámetros de comercio ético socialmente responsables, debes asegurarte de que los procedimientos de auditoría y las listas de comprobación de tus auditores internos estén siempre actualizados de acuerdo con los requisitos de amfori BSCI o SEDEX. Con Lumiform tienes esto cubierto:

  • Desde tu computador, puedes escoger una de entre las más de 12.000 plantillas para realizar auditorías.
  • Con el creador de formularios, puedes crear listas de control digitale e inteligentes desde cero, o escoger una de nuestra biblioteca de plantillas y adaptarla a tus necesidades. Los miembros del equipo de auditoría tienen acceso inmediato a la nueva versión de la plantilla cada vez que esta se modifique.
  • Gracias a la app móvil Lumiform todo el equipo de auditoría pueden utilizar las mismas plantillas para realizar los controles correspondientes y plantear las mismas preguntas o instrucciones de recolección de dato. Lo podrán hacer en tiempo real a través de sus dispositivos móviles, como smartphones o tablets.
  • La app móvil permite coordinar rápidamente las acciones a realizar gracias al sistema de mensajes, notificaciones y alarmas. Si se detecta un incidente, un problema o un no cumplimiento, este podrá ser solucionado hasta 4 veces más rápido que antes.
  • Podrás establecer cronogramas y horarios para las encuestas. De este modo, podrá hacer un seguimiento de los cuestionarios que ya han sido completados.
  • El funcionamiento, muy sencillo, no ofrece margen de error a la hora de rellenar el cuestionario. El encuestado es guiado simplemente por el sistema a través de la encuesta.
  • Una vez rellenados las encuentas, puedes acceder a informes que se generan automáticamente. Estos informes procesan los datos recogidos lo cual te ahorra tiempo y te ayuda a llegar a las conclusiones del análisis de mercado mucho más rápido.



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